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我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的變化

自20世紀(jì)70年代末，美國(guó)實(shí)行“親專利政策”以來(lái)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理念在國(guó)際社會(huì)一度盛行。近年來(lái)，隨著新技術(shù)的迅速普及與全球化、網(wǎng)絡(luò)化的加快發(fā)展，開(kāi)放式創(chuàng)新逐漸成為主流。在該模式下，保護(hù)范圍過(guò)寬造成的社會(huì)福利損失明顯超過(guò)創(chuàng)新激勵(lì)收益，這成為當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)要求弱化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要?jiǎng)右颉２贿^(guò)，在對(duì)外關(guān)系上，發(fā)達(dá)國(guó)家依然要求發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。后發(fā)國(guó)家在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，需要引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)技術(shù)，此時(shí)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在短期內(nèi)將形成價(jià)格壟斷，降低社會(huì)收益(Deardorff，1992)。如何突破保護(hù)范圍擴(kuò)大帶來(lái)的負(fù)面影響，充分利用其激勵(lì)創(chuàng)新的正面效應(yīng)，是發(fā)展中國(guó)家面臨的重要課題。
我國(guó)自1984年通過(guò)《專利法》以來(lái)，各種涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策、法規(guī)陸續(xù)出臺(tái)并實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不斷加大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具運(yùn)用日趨成熟。以《專利法》的三次修訂為例，在1992年第一次修訂中，增加了擴(kuò)大專利保護(hù)范圍、延長(zhǎng)專利保護(hù)期限等內(nèi)容;2000年第二次修訂，明確提出專利侵權(quán)賠償金額的計(jì)算原則，并加大對(duì)尚不構(gòu)成犯罪的侵權(quán)行為的行政處罰力度，較第一次修訂，這次修訂措施進(jìn)一步細(xì)化、具體化;在2008年第三次修訂中，除繼續(xù)加強(qiáng)專利權(quán)保護(hù)外，更強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度鼓勵(lì)創(chuàng)新能力提高的功能，充分體現(xiàn)了我國(guó)實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的宗旨。全球金融危機(jī)后，我國(guó)擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的政策措施主要表現(xiàn)為保護(hù)對(duì)象類型的增加和執(zhí)法能力的增強(qiáng)。在保護(hù)對(duì)象類型上，2008年推進(jìn)植物新品種保護(hù);2009年加大對(duì)農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)和地理標(biāo)志的保護(hù)力度;同年，開(kāi)展第五次全國(guó)范圍的打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)盜版專項(xiàng)治理行動(dòng)，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)版權(quán)秩序。在執(zhí)行能力方面，2010年在完善專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)全國(guó)各級(jí)司法機(jī)關(guān)加大司法保護(hù)力度，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平;2011年加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批登記能力建設(shè)，審批登記質(zhì)量與效率均有新突破。

上述措施對(duì)企業(yè)研發(fā)投資的作用效果如何，應(yīng)當(dāng)同時(shí)采取哪些協(xié)調(diào)措施避免社會(huì)福利損失是進(jìn)一步完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策亟需解決的問(wèn)題。上述模型表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的創(chuàng)新激勵(lì)效果呈倒U型變化。即當(dāng)一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍較窄時(shí)，加強(qiáng)保護(hù)，能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;而在保護(hù)已經(jīng)達(dá)到一定程度后，繼續(xù)強(qiáng)化保護(hù)，將導(dǎo)致技術(shù)過(guò)度壟斷，反而阻礙創(chuàng)新。只有確定適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，同時(shí)出臺(tái)相應(yīng)配套措施才能發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新的正向作用，抑制其對(duì)社會(huì)收益的負(fù)面影響。
(1)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)考核體系，鼓勵(lì)企業(yè)提高研發(fā)支出
分析結(jié)果顯示，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，增加企業(yè)研發(fā)支出的前提條件是企業(yè)具有一定的研發(fā)投資規(guī)模。只有研發(fā)投資達(dá)到一定水平之上，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能增加企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)支出。由此應(yīng)當(dāng)采取補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等措施激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投資。不過(guò)，由于政府的監(jiān)督能力有限，企業(yè)存在利用優(yōu)惠政策漏洞牟利的“敗德行為”動(dòng)機(jī)。例如，騙取國(guó)家稅收彌補(bǔ)企業(yè)的資金缺口;申請(qǐng)大量垃圾專利粉飾業(yè)績(jī)等。另一方面，獎(jiǎng)勵(lì)措施容易造成社會(huì)資源浪費(fèi)、企業(yè)研發(fā)投資重復(fù)投入。為此，應(yīng)當(dāng)建立合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，對(duì)真正具有創(chuàng)新能力的高科技企業(yè)，給予稅收優(yōu)惠和貸款利率優(yōu)惠;對(duì)企業(yè)用于研發(fā)的投資部分，加大優(yōu)惠力度;對(duì)發(fā)明專利授權(quán)量占企業(yè)專利授權(quán)量較高比例的企業(yè)給予更多的經(jīng)費(fèi)支持。該體系有助于為政策激勵(lì)機(jī)制引入市場(chǎng)化元素，實(shí)現(xiàn)公共資源有效利用、防止政策效應(yīng)遞減。
(2)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交流平臺(tái)，促進(jìn)企業(yè)間的技術(shù)交易
分析結(jié)果顯示，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可等技術(shù)交易推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅可以增加社會(huì)收益，還可以增加研發(fā)企業(yè)利潤(rùn)，激勵(lì)其增加研發(fā)投資。因此，營(yíng)造良好的技術(shù)交易環(huán)境，降低交易費(fèi)用，可以使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策發(fā)揮事半功倍的效果。

為保障技術(shù)交易順利開(kāi)展，除完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系外，還需要為企業(yè)提供有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)信息。目前，我國(guó)企業(yè)技術(shù)信息大多來(lái)自企業(yè)內(nèi)部，來(lái)自其他企業(yè)和高科院所的外部有效信息不足。特別是中小企業(yè)，相比大企業(yè)，信息渠道較少，很難獲得圖書(shū)館等信息機(jī)構(gòu)的服務(wù)，也缺乏對(duì)信息的權(quán)威性識(shí)別和挑選。為充分開(kāi)發(fā)利用信息資源應(yīng)做到以下三點(diǎn):一是建立企業(yè)技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)以捕捉國(guó)內(nèi)外技術(shù)的最新動(dòng)向;二是與高科院所等研究機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期合作的技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，依靠專家智慧、整合社會(huì)資源;三是完善企業(yè)技術(shù)信息檢索環(huán)境。將企業(yè)、高校的檢索系統(tǒng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)相銜接，融會(huì)各部門數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)信息共享。
(3)整備司法環(huán)境、提高執(zhí)法水平，在保障企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的同時(shí)，抑制過(guò)度壟斷
擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，可以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)盈利水平，增加研發(fā)企業(yè)利潤(rùn)。這將激勵(lì)企業(yè)在其自身利益驅(qū)使下，自覺(jué)加大研發(fā)投資支出，從事創(chuàng)新活動(dòng)。為保障這一機(jī)制的順利進(jìn)行，需要在擴(kuò)大保護(hù)范圍的同時(shí)，整備司法環(huán)境，最大限度降低侵權(quán)行為的發(fā)生概率;提高執(zhí)法水平，確保對(duì)侵權(quán)行為形成威懾力，切實(shí)保障企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益。
另一方面，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，短期內(nèi)將降低技術(shù)引進(jìn)企業(yè)的收益，不利于技術(shù)推廣，并可能助長(zhǎng)壟斷行為，造成社會(huì)福利損失。因此，需要政府采取相關(guān)措施，如立法規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行原則、例外原則等做法，抑制過(guò)度壟斷;還需要防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象出現(xiàn)，避免技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)采用“專利叢林”、“潛水艇專利”等方式阻止競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，壟斷技術(shù)。
綜上所述，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以能否增加研發(fā)投資為衡量標(biāo)準(zhǔn)，以激勵(lì)創(chuàng)新、提高社會(huì)福利水平為最終目標(biāo)。

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