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專利權(quán)許可

實施許可權(quán)是指專利權(quán)人通過實施許可合同的方式，許可他人實施其專利并收取專利使用費的權(quán)利。專利實施許可分為以下三種類型：

(一)協(xié)議許可

專利權(quán)協(xié)議許可，是指專利權(quán)人通過專利權(quán)許可合同授權(quán)他人以一定方式、在一定的時期和一定的地域范圍內(nèi)將其依法所有的專利權(quán)商業(yè)性使用的一種貿(mào)易形式，也稱專利權(quán)許可證貿(mào)易，許可方與被許可方之間以許可合同的方式明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，通常把專利權(quán)許可合同也稱作許可證。

大多數(shù)企業(yè)在引進技術(shù)時不是通過購買獲得技術(shù)的所有權(quán)，而是采取許可證貿(mào)易的方式進行，即獲得專利實施許可權(quán)，企業(yè)可以直接引進已商品化、工業(yè)化比較成熟的專利技術(shù)，也可以在引進專利技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收，進行改進、革新，開發(fā)出更優(yōu)的技術(shù)，即二次開發(fā)。

直接引進戰(zhàn)略的最大優(yōu)點是簡便快捷，不用投入開發(fā)經(jīng)費，不存在開發(fā)失敗的風(fēng)險；二次開發(fā)的優(yōu)點是可以促進企業(yè)的創(chuàng)新活動，培養(yǎng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，可以以少量的技術(shù)開發(fā)成本，承擔(dān)較少的風(fēng)險，取得較大的經(jīng)濟效益。企業(yè)還可以將改進、創(chuàng)新了的技術(shù)再以專利的形式賣給原輸出國的戰(zhàn)略，也稱專利回輸戰(zhàn)略，這種做法對正確處理好引進技術(shù)與消化吸收、改進創(chuàng)新的關(guān)系，擺脫原輸出國專利的控制具有十分重要的意義。如果總是單純被動引進專利技術(shù)。不注重引進后的消化、吸收，企業(yè)的命運就會掌握在別人手里，也會失去與原輸出國技術(shù)競爭的能力。

一般情況下，許可合同是雙務(wù)、有償、要式合同。許可合同的種類有：

1．獨占許可

獨占許可指專利權(quán)人許可被許可方在合同約定的時間和地域范圍內(nèi)，以合同約定的使用方式對專利權(quán)進行獨占性實施。與此同時，專利權(quán)人不僅不能再許可第三人以同樣的方式實施該項專利權(quán)，而且專利權(quán)人自己也不得實施。

由此可見，獨占許可具有以下特征：

第一，在合同約定的時間和地域范圍內(nèi)，被許可方獨占對該項專利權(quán)的實施；除法律另有規(guī)定外，任何他人(包括權(quán)利人自己)均不得在此期間和地域范圍內(nèi)以合同約定的方式實施該專利權(quán)，專利權(quán)人也不得再許可第三人以與合同約定的使用方式相同的方式實施該專利權(quán)，否則，行為人便可能構(gòu)成對被許可方獨占許可權(quán)的侵犯。當(dāng)然，被許可方也只能在合同約定的期間和地域范圍內(nèi)享有這樣的權(quán)利，在合同約定的期間外或者地域范圍外，被許可方?jīng)]有任何權(quán)利，專利權(quán)人仍然可以自由地行使自己的專利權(quán)。

第二，獨占許可證的被許可方所應(yīng)支付的使用費比其他任何一種許可證的被許可方所支付的使用費都要高得多。

2．獨家許可

獨家許可，也稱排他許可或全權(quán)許可。被許可方在約定的時間和地域范圍內(nèi)享有以合同約定的使用方式對該專利權(quán)的排他實施權(quán)。

獨家許可的特點是：在合同約定的時間和地域范圍內(nèi)，專利權(quán)人不得再許可任何第三人以與此相同的方式實施該項專利，但專利權(quán)人自己卻可以實施。這一點也正是獨占許可與獨家許可的區(qū)別。

3．普通許可

普通許可，是一種常見的許可方式。被許可方有權(quán)在合同約定的時間和地域范圍內(nèi)，按合同約定的使用方式實施該專利權(quán)，與此同時，專利權(quán)人不僅自己可以實施該專利，而且可以再許可第三人實施。當(dāng)然，被許可方向?qū)＠麢?quán)人支付的使用費也是最低的。

4．分許可

專利權(quán)人允許被許可方在合同約定的期限和地域范圍內(nèi)再許可他人實施該項專利的一種許可證形式。這種形式的許可證是相對于原許可證而言的。原合同的被許可方在頒發(fā)分許可證時應(yīng)注意：

第一，被許可方能否頒發(fā)分許可證，應(yīng)以原許可證為依據(jù)。如果原許可證允許被許可方在許可證合同的有效期限內(nèi)頒發(fā)分許可證，被許可方才能頒發(fā)。

第二，合同允許被許可方向第三人頒發(fā)分許可證的，分許可證的有效期限不得超過原許可證的有效期限，超過期限的部分無效。

第三，分許可證所及的地域范圍不得超過原許可證的有效地域范圍，超過原許可證地域范圍的行為，可能構(gòu)成專利侵權(quán)。

第四，被許可方給分許可證的被許可方所授予的實施方式，不得超過原許可證所約定的實施方式。

(二)強制許可

1．強制許可概述

強制許可是指國務(wù)院專利行政部門可以不經(jīng)專利權(quán)人的同意，通過行政申請程序直接允許申請者實施發(fā)明專利或者實用新型專利，并向其頒發(fā)實施專利的強制許可證。申請強制許可的對象只能是發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠荒苁峭庥^設(shè)計專利。

強制許可的目的是為了防止專利權(quán)人對專利權(quán)進行壟斷，并加以濫用，從而損害國家或民眾的利益?！栋屠韫s》允許各締約國采取立法措施授予強制許可以防止由于行使專利法所賦予的專利權(quán)而可能產(chǎn)生的濫用。

強制許可是與專利權(quán)人自愿許可相對而言的，并非出自專利權(quán)人的自愿，而是國務(wù)院專利行政部門根據(jù)國家和民眾的利益，運用國家行政權(quán)力強制專利權(quán)人允許他人使用其專利。

2．強制許可的種類

(1)對濫用專利權(quán)的強制許可

在一般的情況下，須遵守這樣幾個條件：第一，只有具備一定的條件才有資格申請實施其專利；第二，必須向?qū)＠麢?quán)人付酬；第三，只有當(dāng)請求人在合理長的時間內(nèi)，仍不能獲得這種許可時，才能實施強制許可。請求國務(wù)院專利行政部門給予強制許可的，只有在專利權(quán)被授予之日起滿3年后才可以申請。這種強制許可，應(yīng)當(dāng)限定其實施主要是為供應(yīng)國內(nèi)市場的需要；強制許可涉及的發(fā)明創(chuàng)造是半導(dǎo)體技術(shù)的，強制許可實施僅限于公共的非商業(yè)性使用，或者經(jīng)司法程序或者行政程序確定為反競爭行為而給予救濟的使用。上述規(guī)定是與《巴黎公約》和TRIPS協(xié)議的基本原則相吻合的。

(2)緊急狀態(tài)下的強制許可

在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院專利行政部門可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。這一條可以理解為在非正常情況下實施強制許可應(yīng)遵循的條件。所謂“國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況”時，一般是指戰(zhàn)爭、社會動蕩或自然災(zāi)害等情況。專利權(quán)雖是一種獨占權(quán)，但卻不是絕對的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)服從于國家和民眾的利益。當(dāng)國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者是為了國家、民族、人民大眾的利益，法律授權(quán)國務(wù)院專利行政部門可以做出強制許可的決定。

(3)交叉強制許可

交叉強制許可一般發(fā)生在基本專利與從屬專利之間。

a．基本專利和從屬專利

定義：若B專利具有A專利的全部技術(shù)特征，并在此基礎(chǔ)上又增加了一些新的技術(shù)特征，或發(fā)現(xiàn)新的性能或用途，則B專利為A專利的從屬專利，A專利是B專利的基本專利(essential patent)。

b．根據(jù)技術(shù)特征的全面覆蓋原則(字面原則)

未經(jīng)基本專利的專利權(quán)人許可，實施從屬專利的行為構(gòu)成侵權(quán)。

c．實施強制許可的條件

根據(jù)從屬專利權(quán)人的請求，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出強制許可的條件為：(1)從屬專利比基本專利在技術(shù)上要先進；(2)從屬專利的實施有賴于基本專利的實施；(3)從屬專利的專利權(quán)人與基本專利的專利權(quán)人事前進行過協(xié)商，且沒有以合理的條件達成許可協(xié)議。

目前全國尚無一例強制許可案例。

我國在高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵭凶汾s戰(zhàn)略，許多是屬于在國外專利技術(shù)基礎(chǔ)上的改進技術(shù)，申請的大多為從屬專利，通過實施從屬專利權(quán)與基本專利權(quán)的交叉許可，可大幅度降低專利許可費用，迅速成長，參與市場競爭。

3．強制許可的范圍

強制許可受益人實施專利的范圍主要限定于供應(yīng)國內(nèi)市場，而不是以生產(chǎn)出口產(chǎn)品為目的；發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠乃袡?quán)仍歸專利權(quán)人所有，專利權(quán)人的專利被強制許可后，自己仍有權(quán)實施其專利，并且也有權(quán)許可其他人實施其發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠?。而取得強制許可的人或單位，只有實施其發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠臋?quán)利，無權(quán)再將此項專利轉(zhuǎn)讓他人實施。

4．取得強制許可的單位的義務(wù)

取得實施強制許可的單位或者個人應(yīng)當(dāng)付給專利權(quán)人合理的使用費，其數(shù)額由雙方商定；雙方不能達成協(xié)議的，由國務(wù)院專利行政部門裁決。

為了充分保護專利權(quán)人的權(quán)利，專利權(quán)人對國務(wù)院專利行政部門關(guān)于實施強制許可的決定不服的，專利權(quán)人和取得實施強制許可的單位或者個人對國務(wù)院專利行政部門關(guān)于實施強制許可的使用費的裁決不服的，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。法院既可以維持國務(wù)院專利行政部門的決定，也可以撤銷其決定。

國務(wù)院專利行政部門作出強制實施許可決定后，應(yīng)當(dāng)盡快通知專利權(quán)人，并予以登記和公告；強制許可的理由消除并不再發(fā)生時，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)根據(jù)專利權(quán)人的請求，經(jīng)審查后作出終止實

施強制許可的決定。

(三)強制推廣應(yīng)用

專利的強制推廣應(yīng)用就是指國家主管機關(guān)可以根據(jù)計劃，而無需經(jīng)過專利權(quán)人的同意，指定單位實施發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠卜Q計劃許可。由于中國專利權(quán)人有全民所有制單位、集體所有制單位和公民個人，對不同的專利權(quán)人，強制推廣應(yīng)用有不同的規(guī)定。

1．對國有企事業(yè)單位所有的專利的強制推廣應(yīng)用

國有企業(yè)事業(yè)單位的發(fā)明專利，對國家利益或者公共利益具有重大意義的，國務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，可以決定在批準(zhǔn)的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實施，由實施單位按照國家規(guī)定向?qū)＠麢?quán)人支付使用費。必須是重要的發(fā)明創(chuàng)造專利在計劃許可之列，計劃許可要有嚴(yán)格的手續(xù)，實施單位應(yīng)按照國家規(guī)定向持有專利權(quán)的單位支付使用費。

2．對集體單位和個人所有的專利的強制推廣應(yīng)用

中國集體所有制單位和個人的發(fā)明專利，對國家利益或者公共利益具有重大意義，需要推廣應(yīng)用的，可參照對國有企事業(yè)單位所有的專利的計劃許可規(guī)定辦理。

對于集體所有和個人所有的發(fā)明創(chuàng)造專利實施強制推廣應(yīng)用，專利法規(guī)定了更為嚴(yán)格的條件，首先必須是對國家利益或者公共利益具有重大意義并需要推廣應(yīng)用的發(fā)明創(chuàng)造專利，這一要求比對全民所有制單位的發(fā)明創(chuàng)造專利實施計劃許可的要求更高。其次，審批手續(xù)更為嚴(yán)格。只有國務(wù)院才有權(quán)決定實施計劃許可，而國務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市等無權(quán)作出決定。再次，實施單位應(yīng)按照規(guī)定向?qū)＠麢?quán)人支付使用費。

須注意的是：第一，計劃許可僅適用于中國人和中國的企事業(yè)單位，而把外國人(包括中外合作經(jīng)營企業(yè)、中外合資經(jīng)營企業(yè)、外商獨資企業(yè)以及外國法人或者自然人)享有的專利或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)排除在計劃許可使用之外；第二，實施計劃許可后，專利權(quán)人仍保持對被計劃許可實施的發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)的所有權(quán)，并享有從指定的計劃許可使用單位獲得報酬的權(quán)利，擁有向計劃許可范圍以外的國內(nèi)外單位或個人轉(zhuǎn)讓或許可實施該專利的權(quán)利。顯然，在實施計劃許可的同時，仍保留專利權(quán)人應(yīng)有的權(quán)利。

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