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在一國經(jīng)濟(jì)增長的過程中，通常伴隨著技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)增長方向和技術(shù)進(jìn)步速度無可置疑地受到該國制度影響。而制度并非一成不變，也受到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響而不斷調(diào)整，發(fā)生變化。Richard?Nelson(2002)認(rèn)為理解這種經(jīng)濟(jì)動態(tài)發(fā)展過程的關(guān)鍵是技術(shù)與制度的共同演化，這也是理解創(chuàng)新活動與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的分析視角。Mowery and Rosenberg(1989)詳細(xì)分析了美國技術(shù)與制度共同演化的進(jìn)程，認(rèn)為在美國國家創(chuàng)新體系的發(fā)展過程中，教育制度、反托拉斯政策、專利制度等發(fā)揮了重要作用。制度影響技術(shù)進(jìn)步，也隨著技術(shù)的發(fā)展而不斷演化。
從技術(shù)與制度相互影響的角度分析日本專利制度的變遷，可以發(fā)現(xiàn):日本加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度動向的出現(xiàn)不是偶然的。在20世紀(jì)80年代，隨著日本主要產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力擴(kuò)大和研發(fā)投入的增加，日本國內(nèi)研發(fā)創(chuàng)新活動日趨活躍，技術(shù)水平的上升產(chǎn)生了對新的專利制度的需求。同時，技術(shù)實力的上升導(dǎo)致日本出口增加，外部壓力也迫使日本強(qiáng)化專利制度，通過內(nèi)外兩種途徑，推動日本專利制度的調(diào)整。
日本知識產(chǎn)權(quán)制度的演化特征受到創(chuàng)新性質(zhì)變化和技術(shù)發(fā)展水平的影響，而體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)如專利數(shù)量與研發(fā)投入，也是衡量知識產(chǎn)權(quán)制度有效性的準(zhǔn)參數(shù)，因而可以看作是制度變遷的內(nèi)生參數(shù)。
1.日本知識產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)的內(nèi)生參數(shù)———創(chuàng)新指標(biāo)變化
專利制度是日本知識產(chǎn)權(quán)制度的重要構(gòu)成部分。專利數(shù)量與研發(fā)投入既是各階段制度演化的結(jié)果，其變化反過來又會影響制度的修訂，因此，作為衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)———專利數(shù)量和研發(fā)投入具有制度內(nèi)生性。強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)制度的措施促進(jìn)專利數(shù)量和研發(fā)投入增加;而專利數(shù)量、研發(fā)投入的變化又要求不斷修訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，引致制度變遷。圖4 －1日本專利數(shù)量與研發(fā)投入的演化趨勢數(shù)據(jù)來源:日本特許庁年報［科學(xué)技術(shù)研究調(diào)査報告］各年版。
從總體看，自1970年至2010年間，日本專利申請數(shù)量和研發(fā)投入呈現(xiàn)近似同步的階段性增長，由1975年、1995年、2008年三個拐點(diǎn)劃分為四個階段，如圖4 － 1所示。1975年之前，日本專利數(shù)量和研發(fā)投入逐年遞增，但增速平緩。1975年以后，隨著日本專利制度的修訂完善，其研發(fā)投入迅速增加，直到1993年首次較前一年出現(xiàn)下降;自1995年起再次增加，持續(xù)至2007年;2008年稍有停滯后，略微下降。

(1)日本專利申請件數(shù)的走勢
日本專利申請數(shù)量也呈現(xiàn)同樣變化趨勢。在20世紀(jì)80年代呈現(xiàn)較高增長率，1980年專利申請數(shù)為19萬1 020件，1992年達(dá)到37萬1 894件，10年間增長近2倍;1993年首次較前一年下降，在20世紀(jì)90年代后半期開始緩慢增加，2001年達(dá)到峰值43萬9 175件，此后緩慢下降，2010年為34萬4 598件。日本在海外專利申請與研發(fā)投入的增加，對其國內(nèi)形成替代是1995年以后日本專利申請增長緩慢的原因之一。另一個原因是改進(jìn)“復(fù)數(shù)權(quán)利要求”制度的出臺。復(fù)數(shù)發(fā)明制度出臺后，一項專利含有的發(fā)明項數(shù)增加。專利所含發(fā)明項數(shù)具有制度內(nèi)生性，即制度的實施本身可能帶來專利所含發(fā)明數(shù)增加的結(jié)果。該制度出臺后，日本專利申請中，一項專利含有的發(fā)明項數(shù)明顯增加，自1988年的2. 7項增加到2000年的7. 2項，2008年達(dá)到9. 8項，2010年為9. 6項，增加3. 6倍。專利申請數(shù)乘以每項專利所含發(fā)明平均數(shù)為總申請項數(shù)，日本總申請項數(shù)在進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，持續(xù)增加。這與日本專利申請數(shù)增幅不大的趨勢形成鮮明對比。因此，分析日本專利申請數(shù)增長緩慢的原因，可以將復(fù)數(shù)發(fā)明制度的影響考慮進(jìn)去，即發(fā)明項數(shù)的增多在某種程度上代替了發(fā)明件數(shù)的增加。
(2)日本專利注冊件數(shù)的走勢
由于時滯效應(yīng)，日本的專利注冊件數(shù)呈現(xiàn)不同的變化趨勢。在1970年至1990年20年間，日本每年的專利注冊數(shù)都在2萬到6萬5千件之間的范圍波動，自1992年起迅速增加，當(dāng)年達(dá)到9萬2千件，是1991年3萬6千件的2. 5倍以上。除1996年由于受到日本“優(yōu)先授予”制度出臺的影響，專利注冊數(shù)激增至18萬7 681件外，1992年至2000年期間，波動區(qū)間在8到14萬件之間。日本專利注冊數(shù)在20世紀(jì)90年代后半期的增長，一方面可以歸因于80年代研發(fā)投入和專利申請量的激增，另一方面也受到90年代中期日本專利制度變更的影響，如提高授權(quán)比例、重視專利獲取動向等。特別是自2001年10月起，日本專利的實質(zhì)審查期限由7年縮短為3年，引致日本進(jìn)入實質(zhì)審查階段的成果件數(shù)一度大幅增加，2005年達(dá)到峰值396 933件，自2009年開始回落。這也是日本專利注冊數(shù)自2005年后迅速增加的原因之一。
(3)日本的專利效率
專利數(shù)除以研發(fā)投入是衡量專利效率的重要指標(biāo)。數(shù)據(jù)顯示，日本在20世紀(jì)70年代后半期到80年代前半期，1億日元的研發(fā)投入可以創(chuàng)造大約6項專利申請，到80年代中期略有下降，90年代平均為4件左右;進(jìn)入21世紀(jì)，下降為3件，此后屢創(chuàng)低點(diǎn)，維持在2件左右;專利注冊效率在20世紀(jì)70年代為2件，90年代下降為1件，之后，隨著專利注冊數(shù)增長，再度增加，2000年后略有停滯，自2007年開始，迅速攀升，2009年恢復(fù)至2件。專利效率的變化趨勢受到專利數(shù)量與研發(fā)投入兩個因素影響。因此，盡管20世紀(jì)80年代日本的專利數(shù)激增，但是研發(fā)投入增加更快，因而專利效率下降，90年代前半期，由于研發(fā)投入下降幅度超過專利下降速度，專利效率上升，自90年代后半期起，研發(fā)投入持續(xù)增加，專利效率變化趨勢基本與專利數(shù)量保持同步。(數(shù)據(jù)來源于日本特許庁年報［科學(xué)技術(shù)研究調(diào)査報告］，日本特許庁，1970 － 2011年)如果考慮進(jìn)研發(fā)投入對應(yīng)的發(fā)明請求項數(shù)的變化，日本的專利效率在20世紀(jì)90年代成上升趨勢。因為從申請和注冊數(shù)量衡量的專利效率下降，與復(fù)數(shù)發(fā)明制度出臺后，1項專利包含的請求項數(shù)增加，相互抵消。
(4)日本的技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)
通過專利申請和注冊件數(shù)考察專利效率時，沒有包括對專利價值的判斷。由于發(fā)明數(shù)量增加可能并不必然增加專利價值，同時一項專利包含的發(fā)明請求項數(shù)增加，也并不一定意味著專利價值增加。因此，還需要依靠其他指標(biāo)如知識產(chǎn)權(quán)收入加以判斷。技術(shù)貿(mào)易是日本與世界各國開展技術(shù)交易的收入，能夠反映日本在海外的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用狀況。
從圖4 － 2日本技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展趨勢可以看出，從1993年開始，日本技術(shù)貿(mào)易赤字幅度大幅縮小;進(jìn)入21世紀(jì)，基本持平;自2003年起，技術(shù)出口首次超過技術(shù)引進(jìn)、出現(xiàn)順差，此后日本技術(shù)貿(mào)易盈余大幅增加。(日本銀行的統(tǒng)計數(shù)字與日本科學(xué)技術(shù)調(diào)查報告中關(guān)于技術(shù)貿(mào)易的統(tǒng)計略有不同，后者數(shù)字是自1993年起日本轉(zhuǎn)為技術(shù)貿(mào)易黑字，統(tǒng)計數(shù)字的差別源自對定義的不同和統(tǒng)計范圍的差異。)2011年日本知識產(chǎn)權(quán)的海外收入受全球經(jīng)濟(jì)影響減少了1. 1%，但向海外支付卻減少了7. 3%，日本的知識產(chǎn)權(quán)收支盈余在2011年再創(chuàng)歷史新高。說明強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)后，日本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用能力顯著提高。

2.制度演進(jìn)的內(nèi)在動因———技術(shù)發(fā)展水平與創(chuàng)新性質(zhì)的變化
從20世紀(jì)80年代后半期到90年代，日本強(qiáng)化專利制度的措施進(jìn)入實質(zhì)階段。不過，強(qiáng)化專利制度的影響還有待于進(jìn)一步觀察。因為日本產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動在進(jìn)入80年代后日趨活躍，研發(fā)投入增長迅速，申請專利數(shù)也相應(yīng)增加。進(jìn)入1990年，則徘徊不前，研發(fā)投入低迷，申請數(shù)隨之下降，但是注冊專利數(shù)有所增加。日本在90年代注冊專利增加的部分原因是80年代申請量激增的時滯效應(yīng)的體現(xiàn)。制度變遷的動力部分來自于技術(shù)水平的提升，技術(shù)實力的提高，要求調(diào)整專利制度以對發(fā)明者權(quán)益提供更強(qiáng)保護(hù)，新技術(shù)的實施帶來出口增加，形成外部壓力，內(nèi)外兩條路徑，將技術(shù)水平和專利制度變遷聯(lián)系起來，促成專利制度的強(qiáng)化。
(1)日本第一次強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動因
一般認(rèn)為，日本第一次強(qiáng)化專利制度的動因源自美國的干涉。上世紀(jì)70年代，美國為恢復(fù)產(chǎn)業(yè)競爭力，更好地保持科技強(qiáng)勢，在全球推行“親專利”政策，強(qiáng)烈要求與其開展貿(mào)易的國家強(qiáng)化專利制度，加之美國醫(yī)藥行業(yè)、娛樂產(chǎn)業(yè)巨頭的頻繁院外游說，促使日本隨之加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。實際上，日本的相關(guān)舉措并非完全迫于國際社會壓力，更是日本國內(nèi)大企業(yè)的訴求。當(dāng)時，日本的技術(shù)水平已經(jīng)實現(xiàn)較大提升，為防止外國企業(yè)制造的仿制品進(jìn)入日本國內(nèi)市場，在產(chǎn)業(yè)界的強(qiáng)烈要求下，日本社會各界逐漸達(dá)成共識，由弱化專利保護(hù)轉(zhuǎn)為重視專利保護(hù)。
以1975年日本出臺物質(zhì)發(fā)明專利法為例。該項修訂實施后，獲益最大的是日本藥企，在日本藥品專利出臺前，很難對藥品專利侵權(quán)進(jìn)行舉證，不能有效防止外國企業(yè)仿制藥品。1970年日本針對專利協(xié)會會員的調(diào)查問卷結(jié)果顯示，贊成對醫(yī)藥品和化學(xué)物質(zhì)授予專利的為70. 6%，反對的占29. 4%。因此，日本出臺藥品專利的根本原因是為了禁止外國仿制的廉價藥品進(jìn)入日本市場，而非迫于美國壓力。物質(zhì)發(fā)明專利出臺后，新藥的研發(fā)權(quán)益得到保障，引致日本在20世紀(jì)80年代的醫(yī)藥品研發(fā)異常活躍，新藥的審批數(shù)量迅速增加。
日本強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)制度的另一個原因在于，其國內(nèi)認(rèn)為日本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)趕超時代已經(jīng)結(jié)束，需要引進(jìn)的技術(shù)越來越少，必須依靠自主研發(fā)，創(chuàng)新技術(shù)。因而其制度演進(jìn)的主要動因源自日本國內(nèi)技術(shù)水平的大幅提升。外界干預(yù)只發(fā)揮間接作用，即日本擔(dān)心如果不跟隨美國等國一起加強(qiáng)專利保護(hù)，日本企業(yè)可能轉(zhuǎn)而利用美國專利制度，造成日本專利制度的“空心化”，這是外界促使日本加強(qiáng)專利保護(hù)的主要動因。
盡管強(qiáng)化專利保護(hù)與自主創(chuàng)新之間的因果關(guān)系尚未得到充分論證，作用機(jī)理也不十分明確。但是，日本傾向于進(jìn)一步增加保護(hù)力度的做法還有第三個原因，就是日本期待通過強(qiáng)化保護(hù)，防止外國企業(yè)模仿日本企業(yè)技術(shù)，損害日本企業(yè)利益。此前，日本主要通過海關(guān)關(guān)稅法禁止進(jìn)口仿制品，也針對進(jìn)入日本市場的外國仿制品采取損失補(bǔ)救措施，但是對于藥品，因為只有提煉方法可以申請專利，因此很難對外國企業(yè)的仿制藥品進(jìn)行專利侵權(quán)舉證。為了有效防止外國企業(yè)的仿制藥品進(jìn)入，并以此為契機(jī)，日本于1975年出臺物質(zhì)發(fā)明專利。當(dāng)然，侵權(quán)問題的解決還需要強(qiáng)化日本國內(nèi)企業(yè)對自身知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能力，同時也要求外國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。
(2)日本第二次強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動因
日本第二次強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動向出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代中期，由于信息技術(shù)、生物技術(shù)和新能源技術(shù)興起，對傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生了極大沖擊。作為一種針對協(xié)調(diào)失靈的制度回應(yīng)，知識產(chǎn)權(quán)制度的客體、授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)及授予程序隨之拓展，發(fā)生漸進(jìn)式演化。當(dāng)時日本的研發(fā)投入已經(jīng)渡過迅速上升的高峰期，在高技術(shù)領(lǐng)域的競爭力逐漸落后于歐美，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)品方面，又面臨著亞洲其他國家和地區(qū)的競爭。為激勵創(chuàng)新，日本確立“知識產(chǎn)權(quán)立國”戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
從日本知識產(chǎn)權(quán)制度變遷過程看，制度調(diào)整激勵技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新形態(tài)的改變也影響制度的演進(jìn)，這種關(guān)系不是在加拉帕戈斯式的孤立狀態(tài)下進(jìn)行的，是在全球化、網(wǎng)絡(luò)化前提下，在與他國的互動中展開的。隨著日本技術(shù)水平的提升，以研發(fā)集約型企業(yè)為中心，提出有利于技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度;隨著開放式創(chuàng)新成為主流，開展知識產(chǎn)權(quán)合作勢在必行。既要保護(hù)已有知識產(chǎn)權(quán)收益，又需尋求新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，這種思維在日本國內(nèi)占據(jù)支配地位，促使其制度不斷演化。

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