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美國專利商標(biāo)局發(fā)布中國商標(biāo)和專利調(diào)查報(bào)告

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2021年1月13日,美國專利商標(biāo)局(USPTO)發(fā)布題為“中國的商標(biāo)和專利:非市場(chǎng)因素對(duì)申請(qǐng)趨勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的影響”(TrademarksandPatentsinChina:TheImpactofNon-MarketFactorsonFilingTrendsandIPSystems)報(bào)告。

報(bào)告分析了政府補(bǔ)貼和其他非市場(chǎng)因素對(duì)中國專利和商標(biāo)申請(qǐng)率的影響,并探討了中國實(shí)體不斷增長的專利和商標(biāo)申請(qǐng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的影響。研究發(fā)現(xiàn),中國發(fā)明人向國外申請(qǐng)專利保護(hù)的比例較低,專利發(fā)明的商業(yè)化率較低,惡意商標(biāo)申請(qǐng)和假冒商標(biāo)的比例較高。

報(bào)告指出,除了通常推動(dòng)各國專利申請(qǐng)的市場(chǎng)因素外,中國的專利申請(qǐng)還受到包括補(bǔ)貼、政府指令、惡意商標(biāo)申請(qǐng)和防御性申請(qǐng)等非市場(chǎng)因素的影響。

報(bào)告分析了中國申請(qǐng)數(shù)量增加的原因,包括這些非市場(chǎng)因素的影響,并強(qiáng)調(diào)了申請(qǐng)數(shù)量是如何夸大創(chuàng)新和品牌創(chuàng)造的。

此外,報(bào)告還探討了非市場(chǎng)因素驅(qū)動(dòng)的專利和商標(biāo)申請(qǐng)對(duì)USPTO、中國專利和商標(biāo)審查制度和擾亂注冊(cè)的影響。

1.中國商標(biāo)與專利申請(qǐng)趨勢(shì)

2019年,中國受理的商標(biāo)申請(qǐng)780萬件、專利申請(qǐng)430萬件。國際上,中國申請(qǐng)人通過馬德里商標(biāo)國際注冊(cè)和《專利合作條約》(PCT)提交的商標(biāo)和專利申請(qǐng)數(shù)量不斷增長,并在2019年首次超過美國。

2019年,世界各國受理的商標(biāo)申請(qǐng)中(按類別計(jì)數(shù)),中國受理商標(biāo)申請(qǐng)占全球一半以上(51.4%)。

圖1顯示,2018年中國受理的商標(biāo)注冊(cè)數(shù)量超過了其他世界五大商標(biāo)局(TM5)。

中國申請(qǐng)人提交的馬德里協(xié)議申請(qǐng)量正在增長,但與中國龐大的國內(nèi)申請(qǐng)量相比仍然較低。

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)2018年的國家申請(qǐng)數(shù)據(jù),美國在馬德里協(xié)議申請(qǐng)中領(lǐng)先,其次是德國和中國。


圖12018年世界五大商標(biāo)局(TM5)國家/地區(qū)商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量

專利申請(qǐng)方面,2018年,實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量約占中國專利申請(qǐng)總量的64%,占專利授權(quán)總量的82%。

WIPO數(shù)據(jù)顯示,盡管2018年發(fā)明專利申請(qǐng)僅占中國專利申請(qǐng)總量的約1/3,但其數(shù)量仍超過150萬件,占2018年全球發(fā)明專利申請(qǐng)量的近一半(46.4%)。

圖2顯示,從2013年到2017年,中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專利申請(qǐng)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他世界五大專利局(IP5)[2]和其他國家。

如前所述,中國最近的PCT申請(qǐng)量也超過了其他國家。


圖22013-2017年IP5和其他國家受理的發(fā)明專利申請(qǐng)

2.影響商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量的非市場(chǎng)因素

報(bào)告稱,包括補(bǔ)貼、政府指令、惡意注冊(cè)以及防御性申請(qǐng)?jiān)趦?nèi)的非市場(chǎng)因素推動(dòng)了中國的商標(biāo)申請(qǐng)。

(1)補(bǔ)貼

據(jù)報(bào)道,中國出臺(tái)的地方性商標(biāo)補(bǔ)貼政策70多項(xiàng),包括針對(duì)國內(nèi)和國外的申請(qǐng)和注冊(cè)。

由于這些補(bǔ)貼的金額往往超過注冊(cè)商標(biāo)成本,理性的經(jīng)濟(jì)行為人可能會(huì)選擇進(jìn)行商標(biāo)申請(qǐng),而無意在商業(yè)上使用該商標(biāo)。

報(bào)告以深圳為例分析了中國補(bǔ)貼對(duì)外國商標(biāo)申請(qǐng)的影響。2013年,深圳對(duì)包括美國在內(nèi)符合條件的外國商標(biāo)注冊(cè)給予5000元(約合750美元)補(bǔ)貼。2015年,USPTO全電子商標(biāo)申請(qǐng)費(fèi)用降至225美元,大大低于補(bǔ)貼金額。

如圖3所示,2013至2017財(cái)年,中國在美國的商標(biāo)申請(qǐng)?jiān)黾恿?264%,其中來自深圳的申請(qǐng)占2017財(cái)年中國在美國的商標(biāo)申請(qǐng)總量的42%以上。

一項(xiàng)學(xué)術(shù)研究估算了2017年中國在USPTO提交的商標(biāo)申請(qǐng)中,僅在服裝類商品中出現(xiàn)欺詐樣本的概率約為2/3,這表明這些商標(biāo)沒有用于商業(yè)用途。

2020年1月6日,中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局宣布清理知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼,取消對(duì)商標(biāo)補(bǔ)貼。


圖3USPTO受理中國商標(biāo)申請(qǐng)類別數(shù)量和增長率

(2)政府指令

中國地方政府將繼續(xù)支持非市場(chǎng)的激勵(lì)措施,尤其針對(duì)國際申請(qǐng)。

(3)惡意注冊(cè)

當(dāng)事人試圖通過惡意注冊(cè)商標(biāo)獲利的情況較多。不誠信的申請(qǐng)人缺乏合法使用商標(biāo)的意識(shí)。

沒有商業(yè)用途或商譽(yù)的商標(biāo)是沒有價(jià)值的,還會(huì)擾亂商標(biāo)注冊(cè)。報(bào)告稱,中國商標(biāo)保護(hù)和執(zhí)法框架的某些方面使惡意申請(qǐng)人可以在該國注冊(cè)大量商標(biāo)。

報(bào)告稱,商標(biāo)惡意注冊(cè)主要包括:①向商標(biāo)所有人“勒索”;②利用商標(biāo)良好的聲譽(yù)“搭便車”,未經(jīng)授權(quán)出售與商標(biāo)類似的商品或服務(wù);③阻止商標(biāo)所有人進(jìn)入中國市場(chǎng)或阻撓其從電子商務(wù)平臺(tái)上下架侵權(quán)產(chǎn)品。

(4)防御性申請(qǐng)

善意注冊(cè)未使用的商標(biāo),以防他人惡意注冊(cè)。某些擁有足夠財(cái)力的品牌方在多個(gè)類別下提出先發(fā)制人的防御性申請(qǐng),而無意將商標(biāo)用于商業(yè)用途。

例如,中國商標(biāo)數(shù)據(jù)庫檢索發(fā)現(xiàn),索尼公司于2019年12月26日在所有45個(gè)類別中申請(qǐng)了獨(dú)立的“索尼”商標(biāo)。

3.產(chǎn)生的影響

(1)對(duì)商標(biāo)制度的影響

由非市場(chǎng)因素驅(qū)動(dòng)的商標(biāo)注冊(cè)行為,損害了商標(biāo)注冊(cè)的可靠性,商標(biāo)申請(qǐng)的補(bǔ)貼加重了中國商標(biāo)審查和復(fù)審機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān),擾亂了中國商標(biāo)注冊(cè)的秩序。

反過來,不利于執(zhí)法,并可能縮小商標(biāo)所有人可獲得的保護(hù)范圍。

惡意注冊(cè)是合法商業(yè)的障礙,直接導(dǎo)致了商標(biāo)的防御性申請(qǐng)?jiān)龆?。盡管防御性申請(qǐng)可能被視為一種合法的反制措施,但無形中增加了成本。

(2)補(bǔ)貼和政府指令的影響

報(bào)告認(rèn)為,中國各種補(bǔ)貼和政府指令等非市場(chǎng)因素影響了中國的專利申請(qǐng)趨勢(shì),這也部分解釋了為什么中國專利的商業(yè)價(jià)值相對(duì)低于其他國家。

據(jù)悉,中國多個(gè)省市都有專利補(bǔ)貼政策,且許多專利補(bǔ)貼提供的財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)大于獲得專利的成本,這可能是中國PCT申請(qǐng)快速增長的主要原因。

與商標(biāo)一樣,補(bǔ)貼可能鼓勵(lì)當(dāng)事人申請(qǐng)專利以獲得補(bǔ)貼,而不是保護(hù)創(chuàng)新。同樣也會(huì)促進(jìn)將單件專利拆分為多個(gè)申請(qǐng)的行為,以達(dá)到特定的創(chuàng)新指標(biāo)。

(3)對(duì)中國專利制度的影響

非市場(chǎng)因素對(duì)中國專利申請(qǐng)的影響,使人們對(duì)隨后發(fā)布的專利的商業(yè)價(jià)值產(chǎn)生了質(zhì)疑。從多項(xiàng)指標(biāo)來看,中國專利的商業(yè)價(jià)值低于美國和其他一些國家。

其中兩項(xiàng)指標(biāo)包括:國內(nèi)發(fā)明人國外專利申請(qǐng)的比例和發(fā)明人專利商業(yè)化的程度。

①中國發(fā)明人尋求海外保護(hù)的比例低于美國

中國作為世界主要商品的出口國(包括全球高科技產(chǎn)品出口),只要出口商品涉及中方的專利技術(shù),就應(yīng)該申請(qǐng)國外專利保護(hù)。

但數(shù)據(jù)顯示,中國專利申請(qǐng)人尋求國外專利保護(hù)的可能性遠(yuǎn)低于美國。

2018年,每100件中國專利申請(qǐng)中僅有5件申請(qǐng)國外專利保護(hù)。相比之下,每100件美國專利申請(qǐng)中有80件申請(qǐng)國外專利保護(hù)。圖4顯示了IP5的國外專利申請(qǐng)比例。

中國國外專利申請(qǐng)占比5%,低于其他IP5國家(42%至202%)。

盡管中國發(fā)明人在中國提交的國內(nèi)專利申請(qǐng)量遠(yuǎn)多于美國發(fā)明人在美國提交的專利申請(qǐng)量,但美國發(fā)明人提交的國外專利申請(qǐng)量卻更多。

以此衡量,2018年,美國以23萬多件國外專利申請(qǐng)量排名全球第一,中國以66429件國外專利申請(qǐng)量排名第五。

報(bào)告認(rèn)為,中國相對(duì)較低的海外專利申請(qǐng)量很可能反映出海外申請(qǐng)的投資回報(bào)不足以抵消外國申請(qǐng)相關(guān)的費(fèi)用成本。



圖42018年IP5國家國外專利申請(qǐng)與國內(nèi)專利申請(qǐng)的比例

②中國發(fā)明人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化方面落后于美國

許可是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的主要手段。根據(jù)WIPO《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)》,美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入占貿(mào)易總額的比例排名第一,而中國排名第44位。

2019年,美國占全球許可總收入的32.5%,中國這一比例為1.7%。圖5顯示了2019年IP5國家/地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入(不包括國內(nèi)許可)。

中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入占貿(mào)易總額的比例,顯示出中國專利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值相對(duì)較低。



圖52019年IP5國家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入

4.結(jié)論

近年來,中國的商標(biāo)和專利申請(qǐng)量超過了全球競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。一些觀察者認(rèn)為,一個(gè)國家的商標(biāo)和專利申請(qǐng)量可以反映其品牌創(chuàng)造和創(chuàng)新強(qiáng)度。

雖然中國在數(shù)量比較上的優(yōu)勢(shì)在某種程度上可能與其在這些領(lǐng)域的強(qiáng)度有關(guān),但在沒有其他支撐背景下,不應(yīng)得出這方面的結(jié)論。

中國出現(xiàn)的補(bǔ)貼、政府指令和惡意注冊(cè)等非市場(chǎng)因素以及由此產(chǎn)生的應(yīng)對(duì)措施,在很大程度上影響了商標(biāo)和專利申請(qǐng)活動(dòng)。

報(bào)告稱,如果不考慮非市場(chǎng)因素的作用,基于商標(biāo)和專利申請(qǐng)絕對(duì)值的國家比較很有可能高估了中國的品牌創(chuàng)造和創(chuàng)新活動(dòng)。

這些非市場(chǎng)因素不利于國內(nèi)外注冊(cè)和專利保護(hù),加重了專利和商標(biāo)審查機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān),縮小了合法權(quán)利人可獲得的保護(hù)范圍。




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