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反壟斷法的理論基礎(chǔ)

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現(xiàn)代反壟斷法在實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的國家誕生是歷史的必然,考察世界上反壟斷法比較發(fā)達(dá)的美國、德國和日本的反壟斷法產(chǎn)生的背景和制度體系,我們可以得出這樣的結(jié)論,即反壟斷法產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)包括經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)和法學(xué)理論基礎(chǔ)兩個(gè)方面。其中,反壟斷法產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)主要包括經(jīng)濟(jì)自由主義、經(jīng)濟(jì)民主主義兩大理論體系,而反壟斷法產(chǎn)生的法學(xué)理論基礎(chǔ)應(yīng)為經(jīng)濟(jì)法理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

(一)經(jīng)濟(jì)自由主義理論

亞當(dāng)?斯密是經(jīng)濟(jì)自由主義經(jīng)濟(jì)理論的開山祖師,作為英國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表和創(chuàng)始人,他對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大貢獻(xiàn)就在于他比前人更為徹底地闡述了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“自由放任主義”的原則??冢┧谄浯碜鳌秶徽摗分行蜗蟮貙⑹袌霰旧韺?duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整稱之為“無形之手”,即“看不見的手”,而將政府的干預(yù)稱之為“有形之手”,即“看得見的手,他認(rèn)為,“無形之手”即“市場之手”應(yīng)在形成社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活所需要的經(jīng)濟(jì)秩序中起決定性的作用,而政府應(yīng)盡可能減少對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。他認(rèn)為,要達(dá)到富民強(qiáng)國之目的,就要建立一種“經(jīng)濟(jì)人”和“無形之手”充分發(fā)揮作用的市場機(jī)制,這種市場機(jī)制就是一種完全競爭的經(jīng)濟(jì)模式。而要形成這種競爭機(jī)制,就要摒除特惠制度下形成的壟斷。此時(shí),才需要國家干預(yù)來廢除特惠制度,進(jìn)而消除排斥競爭和限制競爭的現(xiàn)象。自由主義經(jīng)濟(jì)理論自亞當(dāng)-斯密后經(jīng)歷了數(shù)百年的發(fā)展,產(chǎn)生各種流派,但其倡導(dǎo)國家實(shí)行自由主義經(jīng)濟(jì)政策和反對(duì)國家過多的不當(dāng)?shù)母深A(yù)的基本思想始終不變。正是在這種思想的影響下,美國于1890年為了消除壟斷對(duì)自由競爭的扼殺與限制,重建自由競爭的市場秩序,頒布了具有劃時(shí)代意義的《謝爾曼法》。而德國和日本均是實(shí)行自由市場經(jīng)濟(jì)制度較早的國家,但由于這兩個(gè)國家的自由主義理念不如美國那樣深入人心,所以,自由競爭的結(jié)果產(chǎn)生了壟斷,而壟斷又與這兩個(gè)國家較濃厚的封建因素結(jié)合起來,從而在兩次世界大戰(zhàn)時(shí)期形成了全面的壟斷即經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制,這一方面破壞了自由競爭機(jī)制,另一方面也成了這兩個(gè)國家發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭,緩解因壟斷所導(dǎo)致的階級(jí)與階層矛盾的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。二戰(zhàn)以后,要恢復(fù)和振興德、日兩國的經(jīng)濟(jì),就必須鏟除壟斷因素,重建自由競爭的市場秩序。這樣,在美國的幫助下,以經(jīng)濟(jì)自由主義理論為依托的日、德兩國的反壟斷法先后于1947年和1957年頒布了。

(二)經(jīng)濟(jì)民主主義理論

經(jīng)濟(jì)民主主義與經(jīng)濟(jì)自由主義有十分密切的聯(lián)系。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)自由主義所包含的企業(yè)進(jìn)出市場的自由、簽訂合同的自由以及獲得同等生存與發(fā)展機(jī)會(huì)的自由本身就包含著民主主義的思想。這里將經(jīng)濟(jì)民主主義單獨(dú)列出緣于其與政治民主的聯(lián)系與對(duì)應(yīng),經(jīng)濟(jì)民主主義是以企業(yè)的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)均等和經(jīng)濟(jì)平等為核心內(nèi)容的。經(jīng)濟(jì)民主主義與資本主義的政治民主制度即“三權(quán)分立”的學(xué)說是緊密聯(lián)系的。人們知道,政治上的權(quán)力一旦被壟斷,缺乏制衡的力量,則極易導(dǎo)致獨(dú)裁和腐敗,進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)倒退和經(jīng)濟(jì)發(fā)展受挫。而經(jīng)濟(jì)上權(quán)力一旦被壟斷,缺少與之制衡和競爭的力量,則極易導(dǎo)致壟斷者排除、限制競爭的行為,從而破壞自由、公平的市場競爭秩序。并且,經(jīng)濟(jì)上的壟斷不僅會(huì)破壞經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)民主,而且會(huì)進(jìn)一步損害政治民主。正像美國參議員謝爾曼在對(duì)以他的名字命名的《謝爾曼法》所作的說明中所指出的那樣,“如果我們不能忍受政治權(quán)力的皇帝,我們也不能忍受統(tǒng)治我們各種生活必需品的生產(chǎn)、運(yùn)輸和銷售的皇帝。我們不能屈服于一個(gè)皇帝,我們也不能屈服于以勢(shì)力阻礙競爭和固定這種商品價(jià)格的貿(mào)易大亨而美國總統(tǒng)羅斯福于1938年在其提交給國會(huì)的反壟斷咨文中直接明確地表達(dá)了要通過反壟斷法來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與政治上的民主。他在咨文中指出:對(duì)經(jīng)濟(jì)力量的過度集中置之不理,正是對(duì)美國傳統(tǒng)的民主的破壞,是走向了法西斯道路。因而,為確保政治和經(jīng)濟(jì)兩方面的民主,必須排除經(jīng)濟(jì)力量的過度集中,活躍競爭?!?)如果說美國以經(jīng)濟(jì)民主主義理論為依托制定反壟斷法主要?dú)w功于美國人民強(qiáng)烈的、根深蒂固的對(duì)自由、平等和民主的愿望的話,則二戰(zhàn)后德國與日本在制定反壟斷法時(shí)將經(jīng)濟(jì)民主主義作為指導(dǎo)思想之一則主要是迫于國際社會(huì)、聯(lián)合國占領(lǐng)軍和本國人民的對(duì)自由民主的強(qiáng)烈要求。因?yàn)閷?duì)上述兩個(gè)財(cái)閥割據(jù)壟斷并一直有對(duì)外擴(kuò)張傾向的國家,只有實(shí)行經(jīng)濟(jì)民主主義,解散財(cái)閥,避免經(jīng)濟(jì)力量的過度集中,才能使它們走上和平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。二戰(zhàn)后,經(jīng)濟(jì)自由主義與經(jīng)濟(jì)民主主義已經(jīng)形成一股潮流,其他國家紛紛以上述理論為依據(jù)制定本國的反壟斷法。

(三)經(jīng)濟(jì)法理論的產(chǎn)生與發(fā)展,是反壟斷法制定的法學(xué)理論基礎(chǔ)

“經(jīng)濟(jì)法”這個(gè)概念,是法國空想共產(chǎn)主義者摩萊里在1755年出版的《自然法典》一書中首先提出來的。以后,法國空想共產(chǎn)主義者德薩米在1842年出版的《公有法典》一書中也使用了經(jīng)濟(jì)法這一概念,并且發(fā)展了摩萊里關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的思想。m1865年,法國著名的無政府主義代表浦魯東進(jìn)一步指出:“經(jīng)濟(jì)法是政治法和民法的補(bǔ)充和必然產(chǎn)物

事實(shí)上,經(jīng)濟(jì)法作為國家以社會(huì)整體利益為本位干預(yù)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)之法并非出現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)法概念提出之后,而是古已有之,其歷史可以上溯到“諸法合體”的時(shí)代,只是那時(shí)的經(jīng)濟(jì)法是零散的、不系統(tǒng)的、雜糅于民刑綜合法律之中而已,而經(jīng)濟(jì)法作為一種獨(dú)立法律力量的興起,或者說現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生,則是在人類社會(huì)進(jìn)入資本主義社會(huì)以后的事情?,F(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生于資本主義形成與鞏固時(shí)期,在自由資本主義時(shí)期尤其是在壟斷資本主義時(shí)期得到空前發(fā)展,至20世紀(jì)三四十年代已經(jīng)崛起成為與民法、刑法、行政法并駕齊驅(qū)的獨(dú)立法律力量。

資本主義發(fā)展到壟斷階段后,自由競爭的結(jié)果導(dǎo)致了生產(chǎn)與資本的逐漸集中,當(dāng)集中達(dá)到一定程度時(shí)即形成了壟斷,而壟斷反過來又限制甚至排除競爭,由此引發(fā)和激化階級(jí)矛盾和階層矛盾,造成經(jīng)濟(jì)危機(jī)。而此時(shí),作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的唯一調(diào)整者的民法已然無能為力,因?yàn)閴艛嗷男纬珊蛯?shí)施,正是以現(xiàn)代民法為媒介的。此時(shí),作為經(jīng)濟(jì)法重要組成部分的反壟斷法就責(zé)無旁貸地?fù)?dān)負(fù)起對(duì)民法調(diào)整后的社會(huì)秩序的缺陷進(jìn)行二次調(diào)整的歷史使命。其通過對(duì)壟斷狀態(tài)與行為的規(guī)制,來恢復(fù)和維護(hù)現(xiàn)代自由、公平的競爭機(jī)制,在現(xiàn)代民法之后,再建不同于民法秩序的法律秩序,以補(bǔ)民法之不足,消弭以民法秩序?yàn)槊浇槎a(chǎn)生的反民法的社會(huì)現(xiàn)象??梢姡F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法理論的產(chǎn)生與發(fā)展對(duì)美國、日本、德國等制定本國的反壟斷法奠定了法學(xué)上的理論基礎(chǔ)。事實(shí)上,上述三國尤其是德、日兩國成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法最發(fā)達(dá)的國家。


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