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日本行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷的規(guī)制特色與存在問(wèn)題

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從上述法律與行政指南的相關(guān)規(guī)制內(nèi)容的分析可知,日本對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷法規(guī)制具有一定的規(guī)制經(jīng)驗(yàn)與特色,但也不難發(fā)現(xiàn)還存在一些問(wèn)題。

(1)規(guī)制經(jīng)驗(yàn)與特色

第一,立法全面而具體。日本對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)制立法全面而具體,既有法律規(guī)定,又有行動(dòng)指南。首先,對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)門(mén)設(shè)置了單獨(dú)條款,作出了單條規(guī)制。盡管有學(xué)者認(rèn)為該條款是重復(fù)設(shè)置,但是,筆者認(rèn)為能夠?qū)π袠I(yè)協(xié)會(huì)作出這種特殊性規(guī)定彰顯了規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)行為的重要性,具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。如前所述,行業(yè)協(xié)會(huì)不同于一般企業(yè),具有一定的特殊性,特殊規(guī)定的設(shè)置也是對(duì)其特殊性的正面回應(yīng)。通過(guò)單條規(guī)制,可對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)行為產(chǎn)生一種無(wú)形的威懾力,某種程度上對(duì)違法行為具有預(yù)防、抑制的效果。同時(shí),該規(guī)定簡(jiǎn)化了執(zhí)法程序,減輕了執(zhí)法機(jī)構(gòu)的證據(jù)負(fù)擔(dān),對(duì)其違法性的判斷更加便利、簡(jiǎn)易化,增強(qiáng)了規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)違法行為的現(xiàn)實(shí)效果,為制定相關(guān)執(zhí)法指南提供了法律依據(jù)與基礎(chǔ)。其次,該指南為行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)行為作出了更為明確的指導(dǎo),對(duì)違法行為與合法行為,以及難以判斷違法性的行為劃出了具體界限,可使行業(yè)協(xié)會(huì)及其會(huì)員企業(yè)能夠依據(jù)指南規(guī)定從事相關(guān)市場(chǎng)活動(dòng),降低了違法風(fēng)險(xiǎn)。該規(guī)定作為一種事前規(guī)制,充分發(fā)揮了其事前預(yù)防之作用,同時(shí)也為執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供了相關(guān)執(zhí)法指導(dǎo),限制了執(zhí)法的自由裁量,保障了法律的確定性。

第二,明確了違法行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)。首先,日本認(rèn)定行業(yè)協(xié)會(huì)違法行為的一個(gè)重要要件就是要考察該行為是否是以“增進(jìn)”會(huì)員企業(yè)“共通”的“利益”為目的。但是,實(shí)際認(rèn)定中,并不是要求所有會(huì)員均參與該活動(dòng),或者是參與活動(dòng)的全部會(huì)員均是受益者,只要有兩個(gè)以上會(huì)員企業(yè)參與或存在有會(huì)員企業(yè)受益的情況,即可認(rèn)定為“共通”或“受益”。其次,對(duì)“增進(jìn)”“利益”的認(rèn)定。市場(chǎng)中盡管存在某些為了達(dá)到公共目的行為,比如,預(yù)防犯罪團(tuán)體的社會(huì)活動(dòng),如果該類(lèi)活動(dòng)有助于增進(jìn)其團(tuán)體會(huì)員利益,即可認(rèn)定其為反壟斷法中的行業(yè)協(xié)會(huì)的違法行為。再次,關(guān)于會(huì)員企業(yè)參與活動(dòng)的方式。只要有企業(yè)的職員、或代理人、或董事、或總經(jīng)理等任一人員代表企業(yè)參加,均可認(rèn)定為整個(gè)企業(yè)的行為??傊?,對(duì)其違法性的判斷主要是看其行為的實(shí)質(zhì)目的(共通性)以及行為的結(jié)果(增進(jìn)利益),而其行為的表現(xiàn)形式并不重要。

第三,對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)“決定”或“決議”的認(rèn)定更加趨于現(xiàn)實(shí)。行業(yè)協(xié)會(huì)的“決定”或“決議”并非僅限于協(xié)會(huì)機(jī)關(guān)的公開(kāi)的、透明的、全員一致而且經(jīng)過(guò)民主程序而形成的決定,其關(guān)鍵是看會(huì)員企業(yè)遵守的情況。盡管是個(gè)別企業(yè)的決定,但是只要有大部分會(huì)員企業(yè)遵守,即可認(rèn)定該決定是行業(yè)協(xié)會(huì)的決定或決議。比如,按照行業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定,協(xié)會(huì)的某些機(jī)構(gòu)以及會(huì)員企業(yè)并不具有決定權(quán),而事實(shí)上這些機(jī)構(gòu)或會(huì)員所形成的合意、決定,對(duì)會(huì)員企業(yè)往往具有很強(qiáng)的約束力,這些決定習(xí)慣上被認(rèn)為是行業(yè)協(xié)會(huì)的決定。

第四,職業(yè)協(xié)會(huì)行為同樣適用于《禁止壟斷法》。市場(chǎng)中的醫(yī)師、會(huì)計(jì)師、律師、建筑師等專(zhuān)業(yè)人士,因其與委托人、顧客之間具有特殊的信賴(lài)關(guān)系,而且受到了國(guó)家相關(guān)主管機(jī)關(guān)的特別監(jiān)督,國(guó)家對(duì)其資格的取得以及報(bào)酬的獲取均有相關(guān)規(guī)定。鑒于其所提供的服務(wù)有別于一般的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),業(yè)內(nèi)人士主張其市場(chǎng)行為不應(yīng)受反壟斷法的制約。但是,隨著市場(chǎng)中職業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)的收費(fèi)協(xié)定、妨礙新開(kāi)業(yè)等限制競(jìng)爭(zhēng)行為的不斷出現(xiàn),日本依據(jù)《資格者團(tuán)體活動(dòng)指南》(2010年修改),對(duì)職業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)為了增進(jìn)會(huì)員共通的利益而實(shí)施的限制活動(dòng)(比如,業(yè)務(wù)研修、業(yè)務(wù)改善、強(qiáng)制入會(huì)等)進(jìn)行了有效規(guī)制,原則上適用日本《禁止壟斷法》。

第五,雙罰規(guī)定對(duì)違法行業(yè)協(xié)會(huì)形成威懾。一是規(guī)定了協(xié)會(huì)團(tuán)體的行政處罰措施。依據(jù)《禁止壟斷法》第8條第2款之規(guī)定,執(zhí)法機(jī)關(guān)可對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出停止違法行為的禁令,解散該團(tuán)體以及實(shí)施一些其他的必要懲罰措施。視其違法情節(jié),必要時(shí)可對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的負(fù)責(zé)人、管理人員,以及相關(guān)會(huì)員企業(yè)等予以行政處罰。二是規(guī)定了與單個(gè)企業(yè)同樣的違法處罰規(guī)定。該法第3款規(guī)定,若是行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員企業(yè)參與或?qū)嵤┝藘r(jià)格卡特爾、數(shù)量卡特爾等違法活動(dòng),可以依法對(duì)會(huì)員企業(yè)處于行政罰款。三是對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)以及協(xié)會(huì)的會(huì)長(zhǎng)、理事長(zhǎng)、代理人等負(fù)責(zé)人作出了應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任之規(guī)定。依據(jù)該法第95條規(guī)定,既要追究協(xié)會(huì)的相關(guān)責(zé)任人個(gè)人的刑事責(zé)任,同時(shí)還要對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)處于不超過(guò)5億日元的罰金刑,這是對(duì)違法行為的兩罰規(guī)定。綜上可知,日本對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)違法行為的處罰相對(duì)較重,既有行政處罰又有刑事處罰,既處罰團(tuán)體又處罰責(zé)任人個(gè)人,對(duì)違法行為具有強(qiáng)有力的抑制力。

第六,適用除外的適用范圍大幅縮小??疾烊毡镜姆蛇m用除外制度可知,其依據(jù)大致上來(lái)自三個(gè)方面,即依據(jù)《禁止壟斷法》以及《行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)指南》,依據(jù)單行的《關(guān)于禁止壟斷法適用除外的法律》,以及個(gè)別的行業(yè)法律,如《中小企業(yè)團(tuán)體法》《保險(xiǎn)業(yè)法》等。日本于1999年廢除了《關(guān)于禁止壟斷法適用除外的法律》,對(duì)《禁止壟斷法》中的除外規(guī)定以及各種法律規(guī)定進(jìn)行了綜合整頓,諸如經(jīng)濟(jì)不景氣卡特爾、合理化卡特爾等適用除外規(guī)定也都被廢除,個(gè)別法律中的規(guī)定也都大幅度地被廢除或縮減。對(duì)小規(guī)模的、并以相互扶助為目的而設(shè)立的互助組織,對(duì)其在一定范圍內(nèi)從事的共同經(jīng)濟(jì)活動(dòng),以及為了保護(hù)中小企業(yè)利益與消費(fèi)者利益,以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)公正與經(jīng)濟(jì)自由為目的的行為,原則上不適用《禁止壟斷法》之規(guī)定。這主要是考慮到該類(lèi)互助組織無(wú)能力與大企業(yè)形成抗衡,期待他們能以其相互扶助形成一個(gè)經(jīng)濟(jì)上的有效競(jìng)爭(zhēng)個(gè)體???但是,若是采用不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段限制競(jìng)爭(zhēng),控制價(jià)格、生產(chǎn)量或銷(xiāo)售量等,則不屬于適用除外制度的適用范圍。

(2)存在問(wèn)題

雖然日本對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)制的重要性與必要性的認(rèn)識(shí)較深刻,但是,法律執(zhí)行并非想象中的那么嚴(yán)格,規(guī)定與現(xiàn)實(shí)存在有差距。首先,要證明卡特爾的違法性,對(duì)其證據(jù)要求嚴(yán)格,難度較大。眾所周知,卡特爾是一種隱蔽性極強(qiáng),且很難被發(fā)現(xiàn)的組織行為。尤其是目前電子通訊信息技術(shù)高速發(fā)展,為卡特爾活動(dòng)提供了便利的信息交流工具,加之證據(jù)很容易被銷(xiāo)毀,這給執(zhí)法人員尋找證據(jù)帶來(lái)了極大的困難。日本執(zhí)法實(shí)踐中的多數(shù)違法案件因?yàn)闆](méi)有足夠的證據(jù),最終不得不施以警告、勸告等輕微的處罰措施,未能達(dá)到制裁的效果?!?〕其次,因指南中規(guī)定有灰色標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)定那些有可能違法的行為時(shí),如果當(dāng)事者的抗辯理由成立,其結(jié)果最終會(huì)變?yōu)楹戏ㄐ袨?,逃避法律制?而不能達(dá)到執(zhí)法目的。再者,日本政府非常重視產(chǎn)業(yè)發(fā)展,政府指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展在日本很有市場(chǎng),相關(guān)主管部門(mén)在業(yè)領(lǐng)域經(jīng)常施加產(chǎn)業(yè)指導(dǎo),甚至干擾反壟斷執(zhí)法,行政指導(dǎo)因素成了反壟斷抗辯的理由,充分顯示出日本對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)行為所持的寬容態(tài)度。另外,法律適用中也存在困惑。如前所述,第8條與第3條之規(guī)定內(nèi)容類(lèi)似、重疊,執(zhí)法中二者如何適用的問(wèn)題給執(zhí)法的工作造成困惑。當(dāng)然,若明顯是行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為,即可適用第8條,若是協(xié)會(huì)內(nèi)部的會(huì)員企業(yè)相互限制競(jìng)爭(zhēng),是適用第8條或是第3條。尤其是寡占市場(chǎng)下,企業(yè)較少,會(huì)員企業(yè)的合意有可能被認(rèn)為是行業(yè)協(xié)會(huì)的決定,此種情況下,法律又該如何適用,最終還是要依據(jù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的行政裁量,這反而又增加了法律的不確定性。


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