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日本行業(yè)協(xié)會壟斷的規(guī)制特色與存在問題

從上述法律與行政指南的相關(guān)規(guī)制內(nèi)容的分析可知，日本對行業(yè)協(xié)會的反壟斷法規(guī)制具有一定的規(guī)制經(jīng)驗與特色，但也不難發(fā)現(xiàn)還存在一些問題。

(1)規(guī)制經(jīng)驗與特色

第一，立法全面而具體。日本對行業(yè)協(xié)會的規(guī)制立法全面而具體，既有法律規(guī)定，又有行動指南。首先，對于行業(yè)協(xié)會專門設(shè)置了單獨條款，作出了單條規(guī)制。盡管有學(xué)者認(rèn)為該條款是重復(fù)設(shè)置，但是，筆者認(rèn)為能夠?qū)π袠I(yè)協(xié)會作出這種特殊性規(guī)定彰顯了規(guī)制行業(yè)協(xié)會行為的重要性，具有一定的現(xiàn)實意義。如前所述，行業(yè)協(xié)會不同于一般企業(yè)，具有一定的特殊性,特殊規(guī)定的設(shè)置也是對其特殊性的正面回應(yīng)。通過單條規(guī)制,可對行業(yè)協(xié)會的市場行為產(chǎn)生一種無形的威懾力，某種程度上對違法行為具有預(yù)防、抑制的效果。同時，該規(guī)定簡化了執(zhí)法程序，減輕了執(zhí)法機構(gòu)的證據(jù)負(fù)擔(dān)，對其違法性的判斷更加便利、簡易化，增強了規(guī)制行業(yè)協(xié)會違法行為的現(xiàn)實效果，為制定相關(guān)執(zhí)法指南提供了法律依據(jù)與基礎(chǔ)。其次，該指南為行業(yè)協(xié)會的市場行為作出了更為明確的指導(dǎo)，對違法行為與合法行為，以及難以判斷違法性的行為劃出了具體界限，可使行業(yè)協(xié)會及其會員企業(yè)能夠依據(jù)指南規(guī)定從事相關(guān)市場活動，降低了違法風(fēng)險。該規(guī)定作為一種事前規(guī)制，充分發(fā)揮了其事前預(yù)防之作用，同時也為執(zhí)法機構(gòu)提供了相關(guān)執(zhí)法指導(dǎo)，限制了執(zhí)法的自由裁量，保障了法律的確定性。

第二，明確了違法行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)。首先，日本認(rèn)定行業(yè)協(xié)會違法行為的一個重要要件就是要考察該行為是否是以“增進(jìn)”會員企業(yè)“共通”的“利益”為目的。但是，實際認(rèn)定中，并不是要求所有會員均參與該活動，或者是參與活動的全部會員均是受益者，只要有兩個以上會員企業(yè)參與或存在有會員企業(yè)受益的情況，即可認(rèn)定為“共通”或“受益”。其次，對“增進(jìn)”“利益”的認(rèn)定。市場中盡管存在某些為了達(dá)到公共目的行為，比如，預(yù)防犯罪團(tuán)體的社會活動，如果該類活動有助于增進(jìn)其團(tuán)體會員利益，即可認(rèn)定其為反壟斷法中的行業(yè)協(xié)會的違法行為。再次，關(guān)于會員企業(yè)參與活動的方式。只要有企業(yè)的職員、或代理人、或董事、或總經(jīng)理等任一人員代表企業(yè)參加，均可認(rèn)定為整個企業(yè)的行為?？傊?，對其違法性的判斷主要是看其行為的實質(zhì)目的（共通性）以及行為的結(jié)果（增進(jìn)利益），而其行為的表現(xiàn)形式并不重要。

第三，對行業(yè)協(xié)會“決定”或“決議”的認(rèn)定更加趨于現(xiàn)實。行業(yè)協(xié)會的“決定”或“決議”并非僅限于協(xié)會機關(guān)的公開的、透明的、全員一致而且經(jīng)過民主程序而形成的決定，其關(guān)鍵是看會員企業(yè)遵守的情況。盡管是個別企業(yè)的決定，但是只要有大部分會員企業(yè)遵守，即可認(rèn)定該決定是行業(yè)協(xié)會的決定或決議。比如，按照行業(yè)協(xié)會章程規(guī)定，協(xié)會的某些機構(gòu)以及會員企業(yè)并不具有決定權(quán)，而事實上這些機構(gòu)或會員所形成的合意、決定，對會員企業(yè)往往具有很強的約束力，這些決定習(xí)慣上被認(rèn)為是行業(yè)協(xié)會的決定。

第四，職業(yè)協(xié)會行為同樣適用于《禁止壟斷法》。市場中的醫(yī)師、會計師、律師、建筑師等專業(yè)人士，因其與委托人、顧客之間具有特殊的信賴關(guān)系，而且受到了國家相關(guān)主管機關(guān)的特別監(jiān)督，國家對其資格的取得以及報酬的獲取均有相關(guān)規(guī)定。鑒于其所提供的服務(wù)有別于一般的經(jīng)濟(jì)活動，業(yè)內(nèi)人士主張其市場行為不應(yīng)受反壟斷法的制約。但是，隨著市場中職業(yè)行業(yè)協(xié)會的收費協(xié)定、妨礙新開業(yè)等限制競爭行為的不斷出現(xiàn)，日本依據(jù)《資格者團(tuán)體活動指南》（2010年修改），對職業(yè)行業(yè)協(xié)會為了增進(jìn)會員共通的利益而實施的限制活動（比如，業(yè)務(wù)研修、業(yè)務(wù)改善、強制入會等）進(jìn)行了有效規(guī)制，原則上適用日本《禁止壟斷法》。

第五，雙罰規(guī)定對違法行業(yè)協(xié)會形成威懾。一是規(guī)定了協(xié)會團(tuán)體的行政處罰措施。依據(jù)《禁止壟斷法》第8條第2款之規(guī)定，執(zhí)法機關(guān)可對行業(yè)協(xié)會發(fā)出停止違法行為的禁令，解散該團(tuán)體以及實施一些其他的必要懲罰措施。視其違法情節(jié)，必要時可對行業(yè)協(xié)會的負(fù)責(zé)人、管理人員，以及相關(guān)會員企業(yè)等予以行政處罰。二是規(guī)定了與單個企業(yè)同樣的違法處罰規(guī)定。該法第3款規(guī)定，若是行業(yè)協(xié)會的會員企業(yè)參與或?qū)嵤┝藘r格卡特爾、數(shù)量卡特爾等違法活動，可以依法對會員企業(yè)處于行政罰款。三是對行業(yè)協(xié)會以及協(xié)會的會長、理事長、代理人等負(fù)責(zé)人作出了應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任之規(guī)定。依據(jù)該法第95條規(guī)定，既要追究協(xié)會的相關(guān)責(zé)任人個人的刑事責(zé)任，同時還要對行業(yè)協(xié)會處于不超過5億日元的罰金刑，這是對違法行為的兩罰規(guī)定。綜上可知，日本對行業(yè)協(xié)會違法行為的處罰相對較重，既有行政處罰又有刑事處罰，既處罰團(tuán)體又處罰責(zé)任人個人，對違法行為具有強有力的抑制力。

第六，適用除外的適用范圍大幅縮小?？疾烊毡镜姆蛇m用除外制度可知，其依據(jù)大致上來自三個方面，即依據(jù)《禁止壟斷法》以及《行業(yè)協(xié)會活動指南》，依據(jù)單行的《關(guān)于禁止壟斷法適用除外的法律》，以及個別的行業(yè)法律，如《中小企業(yè)團(tuán)體法》《保險業(yè)法》等。日本于1999年廢除了《關(guān)于禁止壟斷法適用除外的法律》，對《禁止壟斷法》中的除外規(guī)定以及各種法律規(guī)定進(jìn)行了綜合整頓，諸如經(jīng)濟(jì)不景氣卡特爾、合理化卡特爾等適用除外規(guī)定也都被廢除，個別法律中的規(guī)定也都大幅度地被廢除或縮減。對小規(guī)模的、并以相互扶助為目的而設(shè)立的互助組織，對其在一定范圍內(nèi)從事的共同經(jīng)濟(jì)活動，以及為了保護(hù)中小企業(yè)利益與消費者利益，以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)公正與經(jīng)濟(jì)自由為目的的行為，原則上不適用《禁止壟斷法》之規(guī)定。這主要是考慮到該類互助組織無能力與大企業(yè)形成抗衡，期待他們能以其相互扶助形成一個經(jīng)濟(jì)上的有效競爭個體?？?但是，若是采用不正當(dāng)?shù)母偁幨侄蜗拗聘偁?，控制價格、生產(chǎn)量或銷售量等，則不屬于適用除外制度的適用范圍。

(2)存在問題

雖然日本對行業(yè)協(xié)會規(guī)制的重要性與必要性的認(rèn)識較深刻,但是，法律執(zhí)行并非想象中的那么嚴(yán)格，規(guī)定與現(xiàn)實存在有差距。首先，要證明卡特爾的違法性，對其證據(jù)要求嚴(yán)格，難度較大。眾所周知，卡特爾是一種隱蔽性極強，且很難被發(fā)現(xiàn)的組織行為。尤其是目前電子通訊信息技術(shù)高速發(fā)展，為卡特爾活動提供了便利的信息交流工具，加之證據(jù)很容易被銷毀，這給執(zhí)法人員尋找證據(jù)帶來了極大的困難。日本執(zhí)法實踐中的多數(shù)違法案件因為沒有足夠的證據(jù)，最終不得不施以警告、勸告等輕微的處罰措施，未能達(dá)到制裁的效果。〔2〕其次，因指南中規(guī)定有灰色標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定那些有可能違法的行為時，如果當(dāng)事者的抗辯理由成立，其結(jié)果最終會變?yōu)楹戏ㄐ袨椋颖芊芍撇?而不能達(dá)到執(zhí)法目的。再者，日本政府非常重視產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展在日本很有市場，相關(guān)主管部門在業(yè)領(lǐng)域經(jīng)常施加產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)，甚至干擾反壟斷執(zhí)法，行政指導(dǎo)因素成了反壟斷抗辯的理由，充分顯示出日本對行業(yè)協(xié)會行為所持的寬容態(tài)度。另外，法律適用中也存在困惑。如前所述，第8條與第3條之規(guī)定內(nèi)容類似、重疊，執(zhí)法中二者如何適用的問題給執(zhí)法的工作造成困惑。當(dāng)然，若明顯是行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為，即可適用第8條，若是協(xié)會內(nèi)部的會員企業(yè)相互限制競爭，是適用第8條或是第3條。尤其是寡占市場下，企業(yè)較少，會員企業(yè)的合意有可能被認(rèn)為是行業(yè)協(xié)會的決定，此種情況下，法律又該如何適用，最終還是要依據(jù)執(zhí)法機構(gòu)的行政裁量，這反而又增加了法律的不確定性。

標(biāo)簽：樂山包頭晉中甘南唐山龍巖信陽那曲

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