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私募基金“老兵”待解商標(biāo)缺失難題

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來源:知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)
作為中國(guó)私募股權(quán)投資界拓荒者之一,曾供職摩根士丹利、KKR中國(guó)等世界一流投資機(jī)構(gòu)20余年的劉海峰,是名副其實(shí)的私募基金“老兵”。2017年,他從KKR中國(guó)離職后創(chuàng)建了德弘資本有限公司(DCP,LTD.,下稱德宏資本)。2019年4月,德弘資本首期美元基金募集完成,開啟了新的投資之路。然而,北京裁判文書網(wǎng)日前公開的3份判決書顯示,歷經(jīng)駁回復(fù)審、一審與二審行政訴訟后,德弘資本于2018年3月提交注冊(cè)申請(qǐng)的第29379366號(hào)“德弘資本”、第29379365號(hào)“德弘資本DCP”、第29379367號(hào)“DCP”商標(biāo)(下統(tǒng)稱訴爭(zhēng)商標(biāo))均被駁回。

3件訴爭(zhēng)商標(biāo)包含德弘資本的中文及英文字號(hào)“德弘資本”與“DCP”,且指定使用在與該公司主營(yíng)的金融服務(wù)相關(guān)類別上,對(duì)于其長(zhǎng)期發(fā)展而言可謂至關(guān)重要。而商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)接連被駁且追索未果,德弘資本將有待破解商標(biāo)缺失的難題。

商標(biāo)申請(qǐng)接連被駁

據(jù)了解,德弘資本目前僅申請(qǐng)注冊(cè)有3件商標(biāo)即該案訴爭(zhēng)商標(biāo),均于2018年3月提交注冊(cè)申請(qǐng),均指定使用在金融管理、基金投資、發(fā)行有價(jià)證券、融資服務(wù)、資本投資、金融咨詢、通過網(wǎng)站提供金融信息等第36類服務(wù)上。

2018年10月,原國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局(下稱原商標(biāo)局)以3件訴爭(zhēng)商標(biāo)與他人在先商標(biāo)構(gòu)成使用在同一種或類似服務(wù)上的近似商標(biāo)為由,決定駁回3件訴爭(zhēng)商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)。德弘資本不服原商標(biāo)局所作出的駁回決定,隨后向原國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)(下稱原商評(píng)委)申請(qǐng)復(fù)審,但未能獲得原商評(píng)委支持。

德弘資本繼而向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟稱,3件訴爭(zhēng)商標(biāo)經(jīng)長(zhǎng)期使用,已在國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域積聚了較高的知名度和影響力,并已與其形成一一對(duì)應(yīng)關(guān)系,且3件訴爭(zhēng)商標(biāo)與原商標(biāo)局及原商評(píng)委所援引的他人在先商標(biāo)共存不會(huì)導(dǎo)致相關(guān)公眾對(duì)服務(wù)來源產(chǎn)生混淆、誤認(rèn)。

關(guān)于訴爭(zhēng)商標(biāo)與引證商標(biāo)是否構(gòu)成使用在同一種或類似服務(wù)上的近似商標(biāo),北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為,3件訴爭(zhēng)商標(biāo)指定使用服務(wù)與引證商標(biāo)核定使用服務(wù)構(gòu)成同一種或類似服務(wù),3件訴爭(zhēng)商標(biāo)的顯著識(shí)別部分為“德弘”或“DCP”,與引證商標(biāo)“弘德金融”“德弘居DEHONGJU”“DGP及圖”的顯著識(shí)別部分或在文字構(gòu)成、讀音上相近且在含以上未形成明顯區(qū)別,或相關(guān)公眾在隔離比對(duì)的狀態(tài)下施以一般注意力不易區(qū)分,訴爭(zhēng)商標(biāo)與引證商標(biāo)共存容易導(dǎo)致相關(guān)公眾對(duì)服務(wù)來源產(chǎn)生混淆、誤認(rèn),構(gòu)成使用在同一種或類似服務(wù)上的近似商標(biāo)。

對(duì)于德弘公司提出訴爭(zhēng)商標(biāo)已具有一定知名度及影響力,與其形成一一對(duì)應(yīng)關(guān)系,形成了區(qū)別于引證商標(biāo)的顯著性的主張,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為由于商標(biāo)申請(qǐng)駁回復(fù)審行政案件系單方程序,引證商標(biāo)的注冊(cè)人未參與到訴訟中,判斷訴爭(zhēng)商標(biāo)與引證商標(biāo)是否近似,主要根據(jù)訴爭(zhēng)商標(biāo)標(biāo)志與引證商標(biāo)標(biāo)志的近似程度等因素進(jìn)行認(rèn)定,訴爭(zhēng)商標(biāo)的知名度及使用證據(jù)一般不予考慮。同時(shí),德弘資本與引證商標(biāo)所有人目前所處的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、經(jīng)營(yíng)范圍與其名下商標(biāo)指定或核定使用的服務(wù)沒有必然聯(lián)系,并非訴爭(zhēng)商標(biāo)與引證商標(biāo)共存于市場(chǎng)是否會(huì)導(dǎo)致相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆、誤認(rèn)的考量標(biāo)準(zhǔn)。

綜上,北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院一審判決駁回德弘資本的訴訟請(qǐng)求。德弘資本不服一審判決,繼而向北京市高級(jí)人民法院提起上訴,但法院終審駁回了其上訴請(qǐng)求,維持一審判決。

法律適用引發(fā)關(guān)注

“該案爭(zhēng)議焦點(diǎn)涉及我國(guó)商標(biāo)法第三十條規(guī)定的理解與適用,即在商標(biāo)行政訴訟階段判斷訴爭(zhēng)商標(biāo)與引證商標(biāo)是否構(gòu)成使用在同一種或類似服務(wù)上的近似商標(biāo)。具體而言,須明確3個(gè)問題,一是商品是否類似,二是商標(biāo)駁回復(fù)審程序中是否應(yīng)當(dāng)考慮市場(chǎng)知名度,三是商標(biāo)是否近似?!鄙虾0僖换壑锹蓭熓聞?wù)所高級(jí)合伙人王奎宇接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示,關(guān)于商標(biāo)駁回復(fù)審程序中是否應(yīng)當(dāng)考慮市場(chǎng)知名度和關(guān)于判斷商標(biāo)是否近似兩個(gè)問題,最高人民法院在(2016)最高法行申362號(hào)裁定書中已有涉及,之后北京市高級(jí)人民法院和北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院在類似案件的判決中多援引最高人民法院上述裁定中的觀點(diǎn)。

“商標(biāo)駁回復(fù)審案件為單方程序,引證商標(biāo)持有人不可能作為訴訟主體參與到該程序中,有關(guān)引證商標(biāo)知名度的證據(jù)因而在該程序中無法得以出示。在缺乏對(duì)訴爭(zhēng)商標(biāo)特別是引證商標(biāo)進(jìn)行充分舉證和辯論的情況下,訴爭(zhēng)商標(biāo)的知名度實(shí)際上無法予以考慮,否則將有違程序的正當(dāng)性?!蓖蹩钪赋?,在單方程序僅審查商標(biāo)標(biāo)志本身近似問題時(shí),基于標(biāo)志的部分識(shí)別部分近似認(rèn)定商標(biāo)近似,有助于拉開申請(qǐng)商標(biāo)與引證商標(biāo)之間的距離,避免申請(qǐng)商標(biāo)和引證商標(biāo)之間可能產(chǎn)生的混淆和誤認(rèn),故商標(biāo)近似性的判斷應(yīng)集中于商標(biāo)標(biāo)志本身的比較,訴爭(zhēng)商標(biāo)的知名度不應(yīng)被考慮。

“上述案件中,法院的審理思路及判決結(jié)果有利于避免單方程序中有關(guān)商標(biāo)標(biāo)志近似的判斷標(biāo)準(zhǔn)被所謂的個(gè)案審查所消解,進(jìn)一步明晰相關(guān)關(guān)裁判標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的規(guī)范化、誠(chéng)信化,確保商標(biāo)法立法目的的實(shí)現(xiàn)?!蓖蹩罱ㄗh,市場(chǎng)主體應(yīng)提早進(jìn)行商標(biāo)布局,如遭遇自身在先使用的標(biāo)志已被他人申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)且相關(guān)商標(biāo)對(duì)市場(chǎng)主體而言極為重要時(shí),應(yīng)進(jìn)行積極爭(zhēng)取,可考慮通過提起注冊(cè)商標(biāo)連續(xù)3年不使用撤銷申請(qǐng)、商標(biāo)權(quán)無效宣告請(qǐng)求等方式來清除在先權(quán)利障礙,也可以視情況與對(duì)方達(dá)成商標(biāo)共存協(xié)議。


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