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美國知識產(chǎn)權公共服務調(diào)整與經(jīng)濟社會發(fā)展的階段性特征

(１)２０世紀７０年代美國經(jīng)濟衰退

歐洲、日本的戰(zhàn)后重建促進了美國經(jīng)濟的繁榮。但由于受到２０世紀３０年代大蕭條的影響,美國政府管制太多,市場競爭活力不充分,導致了７０年代美國經(jīng)濟處于持續(xù)衰退(盡管也有短暫恢復階段),并且呈通脹與高失業(yè)率并行的滯漲。

在知識產(chǎn)權方面實施“弱保護”策略實施。長期以來,美國各界一直對天生具有壟斷性質(zhì)的專利權持有“制約”而非“鼓勵”的基本態(tài)度,１９３３年,美國執(zhí)政黨認為當時的世界性經(jīng)濟蕭條的禍首是壟斷,而專利制度同樣罪責難免。政府運用財政和金融手段,直接對經(jīng)濟進行干預,并對企業(yè)經(jīng)濟活動采取嚴格管制。知識產(chǎn)權方面主要表現(xiàn)為對專利權的控制,防止專利濫用造成的后果。美國司法部反壟斷處和聯(lián)邦貿(mào)易委員會成立專門小組處理反對專利權的訴訟案。知識產(chǎn)權公共服務沒有引起政府的關注。政府對知識產(chǎn)權保護的忽視,不僅讓美國經(jīng)濟發(fā)展缺乏先進科技創(chuàng)新成果在支撐,還導致美國的科研能力和成果雄霸全球,但其產(chǎn)品卻沒有相應的國際競爭力,甚至難以對抗德國和日本。

(２)２０世紀８０年代至９０年代末期美國經(jīng)濟復興

進入２０世紀８０年代,里根總統(tǒng)積極推動經(jīng)濟復興計劃,美國經(jīng)濟開始慢慢復蘇,國際競爭力也得以恢復。９０年代,美國經(jīng)濟真正復興。美國各界認識到,美國在經(jīng)濟競爭中最大的資源和優(yōu)勢在于科技和人才。由于知識產(chǎn)權保護不利,使得外國能夠輕易模仿,并憑借勞動力和制造業(yè)的廉價成本優(yōu)勢實現(xiàn)了經(jīng)濟快速發(fā)展。１９９６年克林頓總統(tǒng)在美國國會講演時指出：“保護知識產(chǎn)權就是要加強美國最大的兩個優(yōu)勢。第一是我們居世界首位的高等教育體系,我們在知識密集型產(chǎn)品和服務的競爭中占優(yōu)勢;第二是我們經(jīng)濟的靈活性,這使企業(yè)家在美國比在其他國家能更迅速地發(fā)明出新技術并以此建立新企業(yè)。如果我們出口的產(chǎn)品與服務中包含的知識產(chǎn)權不能得到妥善保護,這些優(yōu)勢就會削弱?！敝R產(chǎn)權成為美國經(jīng)濟發(fā)展的最主要推動力。這一時期,政府提供的知識產(chǎn)權公共服務主要表現(xiàn)在以下方面。

第一,建立有利于專利保護和商業(yè)化實施的制度環(huán)境

對內(nèi),美國政府修改了《專利法》《商標法》《著作權法》和《反壟斷法》,對知識產(chǎn)權的保護空間和保護力度都達到了空前的程度。１９８１年開始實施的《拜杜法案》,允許小企業(yè)和非營利性質(zhì)機構在絕大多數(shù)情況下保留執(zhí)行政府合同所產(chǎn)生發(fā)明的專利權,即有權就其完成的聯(lián)邦資助項目所產(chǎn)生的發(fā)明以自身名義申請專利并享有專利權,而政府只保留一種介入權(March-inRight)。只有當專利權人不采取有效步驟實施發(fā)明或政府出于公眾健康或安全考慮的情況下,政府才有權責成專利權人向合理的申請者以實施許可方式轉(zhuǎn)讓該項權利。這有效激起了美國大學的專利保護意識,掀起了大學創(chuàng)新成果專利化和技術轉(zhuǎn)移潮流。之后聯(lián)邦政府制定了《技術創(chuàng)新法》《聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)移法》《技術轉(zhuǎn)讓商業(yè)法》《技術轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》等多項有關技術創(chuàng)新和技術轉(zhuǎn)移的法律,構成了完整的鼓勵科技創(chuàng)新和技術轉(zhuǎn)移的知識產(chǎn)權體系。上述體系一方面鼓勵企業(yè)通過創(chuàng)新和利用知識產(chǎn)權,形成市場競爭優(yōu)勢,并有利于美國在全球范圍內(nèi)維護本國利益;另一方面,也保證了美國大學、研究機構和企業(yè)在合作過程中有序推進和實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移。對外,將保護美國在海外的知識產(chǎn)權列為美國對外政策的重要目標。不僅在１９８４年制定《貿(mào)易和關稅法》中規(guī)定３０１條款,而且在世界貿(mào)易組織規(guī)則中使知識產(chǎn)權保護美國化,并積極主導和推動TRIPS協(xié)議的簽訂,構筑美國式的知識產(chǎn)權國際保護。

第二,設立國家層面專利技術轉(zhuǎn)移機構

１９７４年美國７００家聯(lián)邦實驗室組成全國新技術轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡組織：聯(lián)邦實驗室技術轉(zhuǎn)移聯(lián)合體(FLC),１９８６年《聯(lián)邦技術轉(zhuǎn)移法案》要求聯(lián)邦政府大部分研究機構加入該聯(lián)合體,并正式向FLC授予特許狀。FCL旨在促進和協(xié)助聯(lián)邦實驗室的科研成果和新技術向美國產(chǎn)業(yè)部門快速轉(zhuǎn)移。其主要職能包括：加強各聯(lián)邦部門及其實驗室的交流,鼓勵州和地方政府、企業(yè)、大學和其他利益相關者的對話,使技術轉(zhuǎn)移實踐經(jīng)驗、成功方略大眾化;探索創(chuàng)新型技術咨詢服務和其他技術轉(zhuǎn)移活動的有效途徑,降低聯(lián)邦實驗室技術轉(zhuǎn)移的成本和風險;通過評估和分析聯(lián)邦各部門技術轉(zhuǎn)移政策、程序和實踐活動的優(yōu)劣,完善和創(chuàng)新技術轉(zhuǎn)移過程,并向有關人員提供基本和高級培養(yǎng)和培訓,以提升技術轉(zhuǎn)移能力。１９８９年由國會撥款,成立美國國家技術轉(zhuǎn)移中心(NTTC),該中心為非營利性的獨立機構,提供整合性技術交易信息網(wǎng)站及專業(yè)咨詢服務,為美國民間產(chǎn)業(yè)獲取聯(lián)邦技術資源提供支持。具體包括專業(yè)咨詢、技術交易事項輔導、技術商業(yè)化輔導、教育培訓等專業(yè)服務。該中心的美國國家技術交易網(wǎng)絡已連接全美７００個聯(lián)邦實驗室與１００所大學,并建立６個區(qū)域技術轉(zhuǎn)移中心,形成覆蓋美國產(chǎn)、官、學、研各界的技術交易網(wǎng)絡。聯(lián)邦實驗室技術轉(zhuǎn)移聯(lián)合體(FLC)、美國國家技術轉(zhuǎn)移中心(NTTC)與國家技術信息中心(NTIS)和聯(lián)邦實驗室研究與技術應用辦公室(ORTA)共同形成美國國家層面技術轉(zhuǎn)移服務機構,強化技術轉(zhuǎn)移體制,極大地促進了知識、技術、人才流動。

第三,綜合運用財政、金融手段

一是加大對基礎研究的財政直接投入。１９７１—２０００年間,美國聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費增加３．６倍,其中多數(shù)增長經(jīng)費投向大學等科研機構。二是運用財政資金對專利等費用進行補貼,１９９９年對所有的團體和成員都降低了專利申請費。三是綜合運用財稅、金融及政府采購政策,例如利用稅收信貸鼓勵企業(yè)技術創(chuàng)新和實施專利。１９９３年,美國制定《購買美國產(chǎn)品法》,規(guī)定聯(lián)邦政府機構除在境外使用、價格過高、對本國產(chǎn)品優(yōu)惠不符合公共利益、本國產(chǎn)品數(shù)量不夠或者質(zhì)量不高等特殊情況外,必須購買本國產(chǎn)品,工程和服務必須由國內(nèi)供應商提供。美國政府逐步引導創(chuàng)新型知識產(chǎn)權融資活動。一方面針對專利、商標、版權等自身的特點,開發(fā)評價方法,比如專利評價中的設計回避方法與可比較的交易法等。另一方面推動創(chuàng)新型專利融資活動的具體實踐。早在１９９７年美國便已開創(chuàng)了世界上首個知識產(chǎn)權證券化案例,當前知識產(chǎn)權證券化的對象資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛,從電子游戲、音樂、電影、休閑娛樂、演藝、主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關聯(lián)的知識產(chǎn)權,到時裝的品牌、最新醫(yī)藥產(chǎn)品的專利、半導體芯片,甚至專利訴訟的勝訴金等。在知識產(chǎn)權保險方面,早在１９７３年美國ISO的CGL保單將專利侵權責任保險首次納入普通商業(yè)責任保險的承保范圍,相關制度的研究與執(zhí)行方面也十分成熟。整體而言,對于專利資產(chǎn)證券化、專利保險等知識產(chǎn)權融資活動,美國政府采取市場主導機制。此外,政府還聯(lián)合民間力量成立信用保證基金,如知識產(chǎn)權創(chuàng)新金融服務公司等,以提供直接資助或全額擔保的方式,評定知識型企業(yè)的知識產(chǎn)權處分價值,進而提升知識型企業(yè)的債信能力,為其發(fā)展提供信用保證。

第四,扶持中小企業(yè)技術創(chuàng)新、知識產(chǎn)權發(fā)展

從２０世紀４０年代起,美國就開始設立扶持小企業(yè)發(fā)展的官方機構。政府還專門建立了與信息高速公路相連的中小企業(yè)服務網(wǎng),小企業(yè)信息中心等社會中介組織,為中小企業(yè)提供信息服務。進入８０年代,美國先后頒布了《史蒂文森———懷特勒創(chuàng)新法》《中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》《技術創(chuàng)新發(fā)展法》等促進科技型中小企業(yè)發(fā)展的法律。這些法律法規(guī)將中小企業(yè)的科技計劃的設立與實施、技術轉(zhuǎn)移、技術推廣、知識產(chǎn)權保護等方面進行了全面的規(guī)范,建立了一個涉及多方面、多角度的法律體系。近年來,政府在制定新的政策法規(guī)時,盡量避免其對小企業(yè)產(chǎn)生不利影響,爭取對小企業(yè)起到有利的扶持作用。政府還制定了“小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”和“小企業(yè)技術轉(zhuǎn)讓計劃”,并于１９８３年設立了小企業(yè)技術創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移獎勵項目,用以支持小企業(yè)的技術進步。政府還積極幫助小企業(yè)在聯(lián)邦政府采購中獲得“公平份額”,規(guī)定政府應該在各種采購中給予小企業(yè)不少于２３％的份額。

(３)２１世紀美國經(jīng)濟頹勢初顯

２００８年全球金融危機,美國主要金融機構受到重創(chuàng),失業(yè)率大幅攀升,這也導致政府的公共服務投入大幅度削減。面對困境,奧巴馬政府提出美國經(jīng)濟要從過去維系在金融信貸之上的高消費模式,轉(zhuǎn)向出口推動和制造業(yè)推動的增長模式。

在知識產(chǎn)權方面,美國社會形成共識,美國經(jīng)濟對知識產(chǎn)權具有很大的依賴性。根據(jù)美國商務部估算,２０１０年美國知識產(chǎn)權密集產(chǎn)業(yè)增加值的直接貢獻為５．０６萬億美元,占美國GDP的３４．８％,為美國提供了２７１０萬個工作機會,占全部就業(yè)的比例為１８．８％。２０１３年,美國商務部公布了新的國民生產(chǎn)總值(GDP)統(tǒng)計方式,將知識產(chǎn)權、研發(fā)支出、文化產(chǎn)業(yè)支出等指標納入新的GDP統(tǒng)計體系之中,將長期以來無法被傳統(tǒng)GDP統(tǒng)計所識別的知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)“有形化”和“資本化”,真正體現(xiàn)了美國以創(chuàng)新經(jīng)濟為主導的新興經(jīng)濟形態(tài)。近年來,美國對經(jīng)濟結構“過度虛擬化”進行糾偏,推行再工業(yè)化,引導制造業(yè)回流,以重振實體經(jīng)濟。然而,即使美國部分制造業(yè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)回流,在現(xiàn)行全球生產(chǎn)網(wǎng)絡下,美國中間品和終端產(chǎn)品制造環(huán)節(jié)仍將在相當大的程度上倚仗海外供給。而且,美國本身的經(jīng)濟也多依賴于知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)。２０１６年９月,美國商務部經(jīng)濟和統(tǒng)計管理局(ESA)、美國專利商標局(USPTO)聯(lián)合發(fā)布了《知識產(chǎn)權與美國經(jīng)濟：２０１６更新版》研究報告指出,２０１４年美國共有８１個知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè),創(chuàng)造產(chǎn)值６．６萬億美元,對國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的貢獻率達３８．２％。知識產(chǎn)權密集型行業(yè)直接提供的就業(yè)崗位２７９０萬個,占全部就業(yè)崗位的１８．２％。上述數(shù)據(jù)進一步證明,創(chuàng)新和知識產(chǎn)權已經(jīng)成為美國經(jīng)濟增長新源泉的現(xiàn)實。

從知識產(chǎn)權公共服務角度,主要有以下幾個方面。

第一,完善知識產(chǎn)權政策和法律體系

美國在知識產(chǎn)權法律方面進行了一系列的修訂和擴充。２００８年１０月１３日,美國總統(tǒng)布什簽署《優(yōu)化知識產(chǎn)權資源和組織法案》,旨在加強民事和刑事法律對假冒和盜版的懲處力度,以更好地構建美國知識產(chǎn)權保護體系。２０１１年美國專利法改革,主要內(nèi)容涉及由“先發(fā)明制”改為“發(fā)明人先申請制”、修改寬限期、擴大現(xiàn)有技術范圍實行絕對新穎性、刪除對在國外完成發(fā)明創(chuàng)造的限制、賦予美國專利商標局更大的財政自主權等。美國在法律政策上的重視,為建立健全知識產(chǎn)權創(chuàng)新的激勵機制,形成一個整體的知識產(chǎn)權創(chuàng)新體系起到了積極的作用。

美國還積極在世界上建立有利于美國的知識產(chǎn)權大環(huán)境。２００５年美國國會通過立法,擴大了全國知識產(chǎn)權執(zhí)法協(xié)調(diào)委員會的職責范圍,包括確定國際知識產(chǎn)權保護和知識產(chǎn)權執(zhí)法的政策、目標及戰(zhàn)略,制訂在海外保護知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略,協(xié)調(diào)并監(jiān)督政府部門實施這些政策、目標、重點及戰(zhàn)略;２００５年７月,美國政府又設立國際知識產(chǎn)權執(zhí)法協(xié)調(diào)員(CoordinatorforInternationalIntellectualPropertyEnforcement),其職責是協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府的資源,在美國國內(nèi)外加強知識產(chǎn)權保護。奧巴馬政府時期,美國借助《反假冒貿(mào)易協(xié)定》和《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》,運用區(qū)域貿(mào)易機制安排強化知識產(chǎn)權保護。特朗普執(zhí)政美國后,奉行實用主義貿(mào)易政策,要在全球貿(mào)易中獲得現(xiàn)實利益,而不是成為推動全球貿(mào)易自由化的領導者。特朗普認為過往多邊、諸邊貿(mào)易規(guī)則下形成的“特惠型貿(mào)易網(wǎng)絡”并沒有使得美國受惠,反而導致美國貿(mào)易逆差太高,搶占了大量美國藍領工人的飯碗。特朗普需要把崗位留在美國國內(nèi),生產(chǎn)大量美國商品,并且輸出到世界各地。沒有一種現(xiàn)存的多邊規(guī)則能夠滿足特朗普的這一需求,所以把過去的規(guī)則推翻,與相關國家逐一進行雙邊貿(mào)易談判,重以期創(chuàng)造更多制造業(yè)就業(yè)機會。在“美國優(yōu)先”貿(mào)易政策下,特朗普執(zhí)政后即宣布退出的跨太平洋伙伴關系協(xié)定、在談中的跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定,重啟北美自由貿(mào)易區(qū)談判。退出跨太平洋伙伴關系協(xié)定,并不意味著美國在國際上從堅持強知識產(chǎn)權保護標準后退,而是標志著美國貿(mào)易政策或?qū)膴W巴馬執(zhí)政期間所致力于構建的以跨太平洋伙伴關系協(xié)定為代表的多邊貿(mào)易機制,向雙邊貿(mào)易機制轉(zhuǎn)化。在國際知識產(chǎn)權談判中,美國憑借其強大的國家實力,占據(jù)著優(yōu)勢地位,同時也精于談判策略的運用。一個典型的例子,烏拉圭回合談判之所以納入知識產(chǎn)權新議題,作為服務業(yè)和高科技行業(yè)的市場領導者的美國跨國公司發(fā)揮了極為關鍵的作用,并得到美國政府的大力支持。美國政府一方面通過北美自由貿(mào)易區(qū)談判在該自貿(mào)區(qū)內(nèi)鎖定了同樣高標準的知識產(chǎn)權保護并分化了拉美國家對TRIPS協(xié)定的反對,另一方面通過國內(nèi)立法在１９８８年制定了一個授權對被認為保護知識產(chǎn)權不力的發(fā)展中國家進行單邊貿(mào)易制裁的特別３０１條款,這迫使巴西不再反對TRIPS協(xié)定而印度遭到孤立。而伴隨多邊貿(mào)易機制向雙邊貿(mào)易機制轉(zhuǎn)化,美國的談判優(yōu)勢可能更加明顯,美國可憑借其強有力的內(nèi)部市場利誘和單邊制裁來推進知識產(chǎn)權嚴格保護戰(zhàn)略。強化知識產(chǎn)權保護仍然是美國的主導性政策取向,而且可能在雙邊化機制中進一步得到落實,甚至超過《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》已經(jīng)確定的框架和標準。

美國專利商標局(USPTO)制定了面向２１世紀的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。戰(zhàn)略目標就是建立保持美國發(fā)明人在全球競爭優(yōu)勢所需要的專利商標制度,將USPTO成為以質(zhì)量為核心,對市場變化反應靈敏的市場驅(qū)動型知識產(chǎn)權機構。２０１３年出臺新的《美國知識產(chǎn)權執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》,旨在尋求更為周到、專業(yè)和高效的知識產(chǎn)權執(zhí)法方法,創(chuàng)造更多的就業(yè)機會,提升美國企業(yè)的國際競爭力。

２０１８年,美國專利商標局正式發(fā)布《２０１８—２０２２戰(zhàn)略規(guī)劃》提出了系列戰(zhàn)略目標,旨在改善美國國內(nèi)及國際的知識產(chǎn)權政策、執(zhí)法和保護現(xiàn)狀,提升美國的領導力。

第二,優(yōu)化專利質(zhì)量和審查及時性

創(chuàng)新是美國經(jīng)濟增長和國家競爭力的基礎。美國專利商標局認識到,只有提高專利質(zhì)量,特別是授權專利的可靠性,同時提升專利審查效率,才能及時向市場提供創(chuàng)新產(chǎn)品和服務,促進經(jīng)濟增長。美國專利商標局開展了許多創(chuàng)新的審查模式以提高服務質(zhì)量。主要包括加快審查、Track１優(yōu)先審查程序、專利審查高速公路(PPH)、同行評議試點項目、再審的集中審查、綠色科技試點項目、項目互換試點項目、特殊申請預警體系、基于年齡/健康的特殊加快審查程序等。２０１５年,美國專利商標局提出“改善專利質(zhì)量倡議”,包括訴訟服務、客戶服務以及質(zhì)量檢測三部分內(nèi)容。美國專利商標局還與歐洲專利局合作,開發(fā)“合作專利分類體系”,使美國創(chuàng)新者能夠比以往更容易地在國外取得知識產(chǎn)權保護。２０１８年,美國專利商標局正式發(fā)布《２０１８—２０２２戰(zhàn)略規(guī)劃》中提出：“優(yōu)化專利審查效率,提高專利的可靠性”,具體措施包括為專利申請的分類進行定義并提供相應的流程,并確保有足夠數(shù)量和水平的審查人員來滿足客戶的需求;豐富和加強對審查人員的培訓,并確保審查人員在審查過程中能獲取最先進、全面的現(xiàn)有技術以供參考;完善專利質(zhì)量標準,利用質(zhì)量評估的數(shù)據(jù)來確定需要改進提升的領域,同時不斷提升標準制定的透明度。

第三,加大對創(chuàng)新的投入力度

美國政府通過財政專項補貼、財政低息貸款、政府財政擔保等為企業(yè)科技創(chuàng)新提供資金支持。同時,注重運用風險投資機制,充分動員社會閑置資金的力量,為創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展注入資金。美國政府高度重視對基礎研究和試驗發(fā)展研究的投入。根據(jù)《２００９年美國復蘇與再投資法案》,有高達７８７０億美元的資金投入到基礎設施投資、教育投入和新能源、生物醫(yī)藥投資等。通過政府主導的清潔能源革命、生物醫(yī)藥創(chuàng)新,推動相關領域的創(chuàng)新活動及發(fā)展,確保美國在上述領域處于世界領先地位。此外,政府還積極推動稅收制度改革,從而激勵創(chuàng)新。２０１７財年聯(lián)邦研發(fā)預算為１５２３億美元,比２０１６財年的１４６１億美元增加了４．２％。其中,基礎研究和應用研究預算共７２８億美元,占４８％,較之２０１６財年增加了３９億美元,增幅５．７％。預算案提出繼續(xù)增加國家科學基金會、能源部科學辦公室和商務部國家標準技術研究院三大基礎研究資助機構的預算,三大機構的總預算為１４６億美元,比２０１６財年的實際水平多出９億美元。此外,開發(fā)研究預算為７６７億美元,占總研發(fā)預算的５０％,增長２２億美元,增幅３％;研發(fā)設施設備預算為２８億美元,約占總研發(fā)預算的２％,較上年增長２．２％;針對提高和擴大國民科學、技術、工程和數(shù)學學習的能力教育預算為３０億美元,與２０１６年基本持平。美國稅法規(guī)定：無論企業(yè)、非營利機構或個人,如果捐款給下列３種研究機構,都屬于公益性慈善捐款,可以獲得相應的減稅待遇。這３種機構分別是政府下屬的基礎研究機構、教育機構(其中包括研究型大學)、獨立的“公益研究機構”。美國還采取加速折舊、投資抵免等多種優(yōu)惠方式激勵企業(yè)自主創(chuàng)新,或者對研究實驗設備投資。美國政府２０１５年新版《創(chuàng)新戰(zhàn)略》強調(diào)聯(lián)邦政府投資要為創(chuàng)新過程提供基本保障,加強美國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的四大基礎要素———基礎研究、高質(zhì)量的STEM(科學、技術、工程和數(shù)學)教育、２１世紀先進的物質(zhì)基礎設施和下一代數(shù)字基礎設施方面的投資力度。

第四,促進專利成果的轉(zhuǎn)讓

美國一向重視科技成果的產(chǎn)業(yè)化,政府制定頒布了一系列法律法規(guī),以保障科研成果轉(zhuǎn)化和技術開發(fā)等各項政策的有效實施,包括《國家競爭力技術轉(zhuǎn)讓法》《國家技術轉(zhuǎn)讓與促進法》《技術轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》《開啟未來：邁向新的國家科學政策》《走向全球———美國創(chuàng)新的新政策》等。為了使科技成果轉(zhuǎn)化適應市場經(jīng)濟規(guī)則,建立有序的市場競爭秩序,美國還制定了一系列關于知識產(chǎn)權保護的法案,如《反壟斷法》《投資法》《工業(yè)產(chǎn)權法》和《資本市場規(guī)范法》等。這些法律法規(guī)的制定和實施,為美國的科技成果轉(zhuǎn)化工作奠定了穩(wěn)定的制度環(huán)境和牢固的政策基礎。其中１９８０年由美國國會通過并頒布的《專利和商標法修正案》(即《拜杜法案》)修改了過去由政府資助的項目研究成果知識產(chǎn)權歸政府的規(guī)定,只保留了政府可以優(yōu)先使用該項成果的權利,成果的全部知識產(chǎn)權歸項目完成單位所有。自１９８０年以來實施的效果看,這項規(guī)定的改變,不僅調(diào)動了大學、科研機構和大企業(yè)主動申報政府資助的研究項目的積極性,還大大促進了技術成果的市場化流動和技術交易與技術轉(zhuǎn)移,加快了國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需技術的研發(fā)進程。當前美國市場共有３種專利成果的轉(zhuǎn)讓方式：一是將研究者的專利成果一次性轉(zhuǎn)讓給企業(yè),企業(yè)擁有該項成果全部的知識產(chǎn)權,研發(fā)者直接獲益。目前,美國大學、科研機構研究成果約４０％是以這種方式轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的。二是研發(fā)者將專利成果以折價入股的方式與企業(yè)合作開發(fā),實現(xiàn)成果的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化。這種方式將研發(fā)者與企業(yè)緊密結合起來,成為該項成果的利益共同體,轉(zhuǎn)化成功就是雙方共贏,轉(zhuǎn)化失敗就是雙方虧損,使雙方對轉(zhuǎn)化過程更加重視,對由成果轉(zhuǎn)化開發(fā)的新產(chǎn)品更加關注,因此轉(zhuǎn)化開發(fā)的成功率更高。同時,也激發(fā)了研發(fā)者與企業(yè)開展長期合作的積極性,促進了技術的發(fā)展與進步,也為在大學工作的研發(fā)者參加生產(chǎn)實際、了解企業(yè)最新的生產(chǎn)技術情況提供了機會。這是美國大學提倡鼓勵的一種方式。三是研發(fā)者以自己的專利成果直接創(chuàng)建新企業(yè),開發(fā)新產(chǎn)品,實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的目標。美國大約有１０％的專利成果是以這種方式實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的,且主要集中在生物、化工、藥品和醫(yī)療器械制造等領域。

第五,大力推動中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

美國政府先后制定、完善了《小企業(yè)法》《小企業(yè)經(jīng)濟政策法》《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》《小企業(yè)擔保信貸法》等系列的法律體系,為中小企業(yè)創(chuàng)新提供保障和引導。為了支持中小企業(yè)創(chuàng)新,美國政府實施“小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新計劃(SBIR)”,該計劃規(guī)定各級政府要拿出不低于２．５％的研發(fā)預算投入到中小企業(yè)創(chuàng)新項目。該計劃向全國所有的中小企業(yè)公布,允許符合條件的企業(yè)申請,項目批準后,中小企業(yè)將獲得立項資助。為了使資金使用效率提高,資助分為三個階段：首先進行可行性分析,此階段最高可獲１．５萬美元資助;通過可行性分析后,進入第二階段,進行產(chǎn)品創(chuàng)新和市場銷售,最高可獲１００萬美元資助,為期兩年;如果產(chǎn)品市場反應良好,則進入第三階段,全面銷售,通過金融機構以更大的資金量對企業(yè)進行扶持。這項計劃經(jīng)過多年的發(fā)展,非常成熟。每年資助中小企業(yè)達到３０００多家,立項數(shù)目超過５０００件,資助金額超過２５億美元。每年數(shù)千個發(fā)明、專利投入市場,創(chuàng)造了新需求,成為市場新的熱點。

政府為了鼓勵研發(fā)機構向小企業(yè)轉(zhuǎn)移技術,提高小企業(yè)參與聯(lián)邦政府研發(fā)活動的能力,采取了多種措施。１９８０年的《拜杜法案》以大學、非營利機構和小企業(yè)為對象,允許大學、非營利機構和小企業(yè)對政府資助的研發(fā)成果擁有知識產(chǎn)權,并通過技術轉(zhuǎn)移實現(xiàn)商業(yè)化。１９８０年的《史蒂文生懷特技術創(chuàng)新法案》則以聯(lián)邦實驗室為對象,明確規(guī)定聯(lián)邦實驗室的成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移。為了鼓勵小企業(yè)參與聯(lián)邦政府的研發(fā)活動,促進研究機構技術向小企業(yè)轉(zhuǎn)移,１９９２年美國國會通過了《加強小企業(yè)研究與發(fā)展法》,其中規(guī)定：凡聯(lián)邦部門研究與發(fā)展經(jīng)費超過１０億美元的,需按０．１５％劃為研發(fā)基金,供小企業(yè)與非營利研究機構技術轉(zhuǎn)讓項目和技術創(chuàng)新合作使用(即STTR項目)。STTR是一個高度競爭性的計劃,小企業(yè)必須與大學、非營利研究機構、教育機構等進行合作,項目由雙方共同向美國國防部、能源部、衛(wèi)生部、國家航空航天局、國家科學基金會５個機構提出申請。每年,STTR計劃要求５個聯(lián)邦部門和機構留出一定比例的RD資金,資助小企業(yè)/非營利性研究機構合作研究。這些機構來設計RD主題和接受提議。

美國政府對小企業(yè)創(chuàng)新進行多種優(yōu)惠政策,以補貼、稅收減免、財政低息貸款、擔保等多種政策給予小企業(yè)最大程度的資金實惠。通過設立“中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金”,符合條件的中小企業(yè)向該基金申請創(chuàng)新資金,資金直接用于中小企業(yè)技術創(chuàng)新。政府對符合項目規(guī)定的中小企業(yè)進行不同幅度的財政補貼。政府運用財政專項補貼政策、低息貸款政策、財政擔保政策和稅收扶持政策等工具,幫助中小企業(yè)解決資金困難。小企業(yè)管理局為小企業(yè)的普通商業(yè)用途的貸款向放款機構(通常是地方銀行)擔保,對１５萬美元以下的貸款可擔保８５％;對１５萬美元以上的貸款可擔保７５％;最高可對２００萬美元的貸款提供５０％的擔保。如果貸款逾期不還,小企業(yè)管理局保證支付其所擔保的貸款額。貸款的期限根據(jù)其用途而定,最長可達２５年。小企業(yè)管理局還為有特別需求的小企業(yè)提供貸款擔保：一是周轉(zhuǎn)資本貸款擔保。為小企業(yè)提供短期貸款作為周轉(zhuǎn)資金,貸款額最高可達２００萬美元,擔保額達１００萬美元。二是出口流動資本貸款擔保。為出口企業(yè)己達成的出口交易提供短期貸款,用于支付生產(chǎn)加工費用或購買貨物或服務。擔保最高可達貸款額的９０％或１００萬美元。三是國際貿(mào)易貸款擔保,為從事及準備從事國際貿(mào)易的小企業(yè),或因進口的競爭而受到影響的小企業(yè),提供貸款擔保,用于流動資金或設備購置,擔保金額最高可達１２５萬美元。還有能源保護貸款擔保和控制污染貸款擔保等。此外,企業(yè)管理局向地區(qū)的中介放款機構擔保,為小企業(yè)提供不超過３５０００美元的貸款。中介機構在放貸的同時,還要向小額借款人提供管理及技術支持。美國政府還設立了小企業(yè)管理局(SBA),由該機構專門負責為小企業(yè)提供各種咨詢和服務。該機構在全國各州有１００多個分支,為全國的中小企業(yè)提供服務。其中對中小企業(yè)創(chuàng)新提供各種引導和支持是其工作的主要內(nèi)容。建立了商業(yè)信息中心,為小企業(yè)免費提供最廣泛的信息和資料服務。它們還利用私營企業(yè)中有經(jīng)驗的經(jīng)理人員,通過自愿的或合同的方式向小企業(yè)提供各項咨詢和建議。小企業(yè)管理局還通過商會、貿(mào)易協(xié)會、大專院校和成人教育小組等向小企業(yè)提供技術、營銷及決策等管理知識方面的培訓,開辦講座和研討會,并配合發(fā)行各種書籍資料。此外,小企業(yè)局管理局還設有企業(yè)技術支持處,幫助進行高科技研究和發(fā)展的小企業(yè),加強其在市場中的競爭力。

標簽：玉溪白山紅河青島武漢銅陵白山佳木斯

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