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啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估——了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的內(nèi)容與背景

對(duì)一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行評(píng)估，首先必須了解該政策的內(nèi)容及背景，包括政策出臺(tái)的時(shí)間、所針對(duì)的問(wèn)題，政策的基本意圖，政策的目標(biāo)群體,政策出臺(tái)前后的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等相關(guān)狀況，具體的政策措施,政策的基本理論依據(jù)，政策執(zhí)行的環(huán)境等。這些信息是政策評(píng)估其他環(huán)節(jié)得以開(kāi)展的基礎(chǔ)。實(shí)際上，在決定是否對(duì)一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策開(kāi)展評(píng)估之前，就必須了解這些信息。因?yàn)槠渲杏行┬畔⒛軌蚋嬖V我們這項(xiàng)政策是否具備評(píng)估的條件.即該政策是否具備可評(píng)估性。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策內(nèi)容及背景的信息，有些會(huì)有明確的文字描述或書(shū)面記錄,有些需要研究人員通過(guò)資料分析或?qū)τ嘘P(guān)人員進(jìn)行訪談后獲得。具體操作時(shí)可依據(jù)上圖所示的回溯性政策分析框架來(lái)進(jìn)行。

.明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要解決的主要問(wèn)題

此環(huán)節(jié)需要回答以下問(wèn)題:該問(wèn)題是否嚴(yán)重到非制定政策不可的地步？問(wèn)題是由誰(shuí)及如何提出的？利害關(guān)系怎樣？他們的行動(dòng)能力怎樣？等等。在不斷追問(wèn)的過(guò)程中實(shí)際上是在進(jìn)行初步的政策“預(yù)評(píng)估”。

.鑒別政策的利益相關(guān)者

政策的利益相關(guān)者主要包括三類:一是參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定或執(zhí)行的人員，二是其利益與被評(píng)估的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策有直接或間接關(guān)系的人，三是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策表示強(qiáng)烈關(guān)注的人。①其中,第三類人往往容易被忽視。弄清楚利益相關(guān)者對(duì)政策評(píng)估十分重要。首先,這有助于評(píng)估人員了解在整個(gè)政策運(yùn)行過(guò)程中涉及哪些因素,并根據(jù)各種因素的互動(dòng)關(guān)系構(gòu)建政策作用的模型。其次，有助于評(píng)估人員找到影響政策執(zhí)行、政策效果的關(guān)鍵變量。第三,為開(kāi)展政策評(píng)估找到了信息源，因?yàn)殡S后研究所需的絕大多數(shù)重要信息,只有從政策相關(guān)方那里才能獲得。為了在后面的研究中獲得政策相關(guān)方的支持,使他們?cè)敢馓峁┱咴u(píng)估所需的有關(guān)信息,在確定政策的利益相關(guān)方之后,最好與他們的代表建立并保持聯(lián)系,并從一開(kāi)始就讓他們參與到知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的過(guò)程中來(lái)。在現(xiàn)實(shí)中，有些政策相關(guān)方的參與能力有限或根本不能參與到政策評(píng)估過(guò)程中，這時(shí)，便需要找到能代表其利益或觀點(diǎn)的人來(lái)參與政策評(píng)估過(guò)程。

.重新界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的目標(biāo)

在現(xiàn)實(shí)中，真正脫離目標(biāo)的政策評(píng)估很少。在絕大多數(shù)情況下，衡量一項(xiàng)政策實(shí)現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)的程度即使不是政策評(píng)估的唯一目的，也是其主要內(nèi)容之一。因此,必須明確界定所要評(píng)估的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的目標(biāo)。無(wú)論是政策備選方案還是已頒布實(shí)施的政策，表面上看都有所渭的目標(biāo)，通常會(huì)在政策文本中以“為了……”或“……，以便……”的形式表達(dá)出來(lái)。但是，在很多情況下,這樣宣稱的目標(biāo)并不能作為政策評(píng)估的依據(jù)，原因有四:第一，有些政策宣稱的目標(biāo)過(guò)于籠統(tǒng)，沒(méi)有針對(duì)特定的問(wèn)題，實(shí)際上是所有同類政策的總目標(biāo)而不是該具體政策的目標(biāo);第二，有些政策的目標(biāo)含糊不清，無(wú)法衡量，使政策評(píng)估難以進(jìn)行;第三，有的政策除了公開(kāi)宣稱的目標(biāo)外，還有其他目標(biāo)，即具有多重目標(biāo);第四，由于政治或其他原因，有些政策真正要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和公開(kāi)宣稱的目標(biāo)并不一致。因此?政策評(píng)估人員在設(shè)計(jì)政策評(píng)估方案之前，必須明確等評(píng)估政策的真實(shí)目標(biāo)是什么，并且注意區(qū)分政策的近期目標(biāo)、中間目標(biāo)和最終目標(biāo)。為了弄清楚一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的真正目標(biāo)，不能只根據(jù)政策文本和相關(guān)資料進(jìn)行“室內(nèi)”分析，因?yàn)榻?jīng)過(guò)這種分析認(rèn)定的“政策目標(biāo)”容易受評(píng)估人員主觀想法的影響,而且依據(jù)這樣認(rèn)定的目標(biāo)對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估的結(jié)果可能不被政策制定和執(zhí)行人員接受,他們可能會(huì)辯稱其實(shí)施該政策是為了實(shí)現(xiàn)別的目標(biāo)。為此，評(píng)估人員應(yīng)盡可能通過(guò)電話、書(shū)信或面對(duì)面訪談、座談會(huì)等形式，或者運(yùn)用德?tīng)栰撤ǎ@得當(dāng)初倡導(dǎo)該政策的人員、政策制定人員、政策執(zhí)行人員的意見(jiàn)，并與他們一起界定政策的目標(biāo)。

.明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定的機(jī)理

此環(huán)節(jié)的主要工作就是構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策影響模型。當(dāng)我們計(jì)劃通過(guò)一項(xiàng)政策的實(shí)施來(lái)達(dá)到所謂的結(jié)果時(shí)，實(shí)際上是把該政策作為一個(gè)自變量。該政策措施依據(jù)一定的機(jī)理發(fā)生作用，推動(dòng)其他變量發(fā)生改變，最終導(dǎo)致所期望的結(jié)果產(chǎn)生。所謂政策影響模型就是對(duì)政策涉及的主要變量及其相互作用關(guān)系的簡(jiǎn)化描述。由于政策評(píng)估的主要內(nèi)容是要了解政策措施實(shí)施預(yù)期目標(biāo)的程度及其對(duì)有關(guān)方面可能產(chǎn)生的影響，因此，評(píng)估人員必須構(gòu)建政策發(fā)生作用的影響模型，確定政策發(fā)生作用的過(guò)程所包括的變量，描述各變量之間的關(guān)系，揭示政策發(fā)生作用的原理,說(shuō)明政策發(fā)生作用的范圍和時(shí)間。當(dāng)然?這些內(nèi)容在政策文本里并沒(méi)有明確的表述，因此，在構(gòu)建影響模型的過(guò)程中，政策評(píng)估人員需要與政策制定和執(zhí)行人員反復(fù)進(jìn)行溝通。

.分析政策工具

政策工具是政策相關(guān)機(jī)構(gòu)將實(shí)質(zhì)性目標(biāo)轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)的工具。在政策預(yù)評(píng)估中，了解并評(píng)估最初設(shè)計(jì)的所有政策方案是必不可少的。在此環(huán)節(jié)中,要特別注意以下三種情況。第一，最初設(shè)計(jì)的政策方案是否只有一個(gè)？第二，最初設(shè)計(jì)的政策方案是否只有一種？第三,最初設(shè)計(jì)的政策方案是否包括不行動(dòng)（維持現(xiàn)狀）方案？通過(guò)了解這些情況,幫助評(píng)估者更全面地評(píng)估公共政策。

.分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定和執(zhí)行的情境

必須追溯和把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定和執(zhí)行中的所有變遷及其原因、做法和效果，了解產(chǎn)生這些行為的各種情境因素。除了通過(guò)查閱該政策的歷史檔案，與政策相關(guān)者進(jìn)行交流、研討等方式外，還要盡可能地收集并分析其他相關(guān)資料，例如以往對(duì)該政策問(wèn)題或類似問(wèn)題所做的研究。只有這樣，才能對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策有一個(gè)比較深入的了解,為后續(xù)的評(píng)估工作打好基礎(chǔ)。

標(biāo)簽：甘南信陽(yáng) 晉中樂(lè)山龍巖唐山那曲包頭

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