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行業(yè)協(xié)會(huì)自律行為概述

近年來，“行業(yè)自律”成為了一個(gè)熱詞，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的一種自我約束的行為，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有積極的促進(jìn)作用。尤其是由行業(yè)協(xié)會(huì)組織的行業(yè)自律，對(duì)協(xié)助政府調(diào)控市場(chǎng)，上傳下達(dá)，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展以及社會(huì)公共利益均發(fā)揮了一定的積極作用。但是，行業(yè)自律有悖于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則，涉嫌違反反壟斷法的這些消極因素也是不容忽視的。本章針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)組織的行業(yè)自律行為予以分析、研究，在正確認(rèn)識(shí)行業(yè)自律行為的基礎(chǔ)上，探討對(duì)行業(yè)自律行為的反壟斷規(guī)制路徑。

.行業(yè)自律的概念與特質(zhì)

行業(yè)自律是一種聯(lián)合組織的自律，是由從事同類市場(chǎng)活動(dòng)的企業(yè)為維護(hù)、達(dá)成共同利益之目的而自主產(chǎn)生、自愿接受的自我約束。其含義廣泛，最基本的形態(tài)是由本行業(yè)的企業(yè)自發(fā)地通過協(xié)商一致產(chǎn)生的自律。隨著市民社會(huì)的發(fā)展，行業(yè)協(xié)會(huì)作為享有自治權(quán)的企業(yè)組織，成了行業(yè)自律的倡導(dǎo)者和組織者。行業(yè)協(xié)會(huì)作為本行業(yè)的社會(huì)團(tuán)體組織，在協(xié)調(diào)成員企業(yè)的意思、意見的統(tǒng)一、監(jiān)督自律行為的執(zhí)行方面都具有先天的優(yōu)勢(shì)。一般認(rèn)為，行業(yè)自律包括兩個(gè)方面：一方面是行業(yè)內(nèi)對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)政策的遵守和貫徹，另一方面是行業(yè)內(nèi)的行規(guī)行約制約自己的行為。而每一方面都包含對(duì)行業(yè)內(nèi)成員的監(jiān)督和保護(hù)的機(jī)能。但是，需要明確，行業(yè)協(xié)會(huì)所實(shí)施的自律措施可謂是本協(xié)會(huì)成員企業(yè)的共同意志的體現(xiàn)?！睮〕因此，行業(yè)協(xié)會(huì)的自律行為本質(zhì)是指由行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起或組織的，對(duì)會(huì)員企業(yè)的市場(chǎng)行為以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范和約束的自我管制行為。

行業(yè)協(xié)會(huì)自律行為具有以下特征：首先，自律行為是以行業(yè)協(xié)會(huì)的名義組織實(shí)施的，其實(shí)施主體是行業(yè)協(xié)會(huì)。現(xiàn)實(shí)中，自律行為常以行業(yè)協(xié)會(huì)的名義，發(fā)布行業(yè)規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)會(huì)決議、協(xié)會(huì)決定、協(xié)會(huì)倡議、協(xié)會(huì)指導(dǎo)等方式付諸實(shí)施。該形式大多以公開方式進(jìn)行。其次，自律行為是由行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)實(shí)施的。通過行業(yè)協(xié)會(huì)的指使、發(fā)起、組織、參與協(xié)調(diào)等，在協(xié)會(huì)內(nèi)部統(tǒng)一思想、達(dá)成一致意見，并要求會(huì)員企業(yè)予以遵守。該形式大多是隱蔽方式實(shí)施的。再次，自律行為是以維護(hù)會(huì)員企業(yè)的共同利益為目的的。自律行為通常表現(xiàn)為對(duì)會(huì)員企業(yè)自身的一種自我約束和限制，但是其目的在于維護(hù)本協(xié)會(huì)全體成員的共同利益與本行業(yè)的整體利益。正因如此，自律行為才能存在于具有相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系以及個(gè)體利益相沖突的會(huì)員企業(yè)之間,才能約束、限制會(huì)員企業(yè)的市場(chǎng)行為。復(fù)次，自律行為在協(xié)會(huì)內(nèi)部的會(huì)員企業(yè)之間具有一定的強(qiáng)制力。這也是行業(yè)協(xié)會(huì)自治權(quán)的展現(xiàn)。行業(yè)協(xié)會(huì)的一項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定的形成往往是通過少數(shù)服從多數(shù)的民主程序而建立的，由于程序的公正、正當(dāng)，協(xié)會(huì)可以要求全體會(huì)員予以遵守。對(duì)于少數(shù)的反對(duì)者，協(xié)會(huì)可以通過全體的意志，迫使其遵守，這是自律行為具有強(qiáng)制力的一面。最后，建立懲罰機(jī)制，以保障自律行為的有效實(shí)施。賞罰分明是行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)現(xiàn)自律的一個(gè)重要因素，內(nèi)部懲罰機(jī)制是行業(yè)協(xié)會(huì)得以健康發(fā)展的重要條件。試想如果沒有懲罰機(jī)制做保障,協(xié)會(huì)會(huì)員我行我素，行業(yè)協(xié)會(huì)將不能發(fā)揮其自身的功能，自律行為也不會(huì)得到實(shí)施Q其懲罰方式不一，常設(shè)的有通報(bào)批評(píng)、警告、罰款、聯(lián)合拒絕交易、開除、請(qǐng)求給予法律處罰等。

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