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行業(yè)協(xié)會壟斷規(guī)制對我國的借鑒與啟示

由于國家制度與經(jīng)濟體制以及經(jīng)濟發(fā)展水平不盡相同，因此世界各國對行業(yè)協(xié)會壟斷行為的法律規(guī)制也各有區(qū)別。一般而言，發(fā)達的市場經(jīng)濟體制國家因其經(jīng)濟發(fā)展起步較早，在處理行業(yè)協(xié)會壟斷行為的過程中積累了大量的執(zhí)法經(jīng)驗與司法判例，這對我國規(guī)制行業(yè)協(xié)會壟斷行為具有重要的借鑒意義。

.明確行業(yè)協(xié)會的主體范圍

目前我國尚未有行業(yè)協(xié)會的專門立法，學(xué)術(shù)界針對行業(yè)協(xié)會的概念和范圍也存在不同的解釋?！斗磯艛喾ā冯m然對行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為作出了較為明確的禁止規(guī)定，但是也未界定行業(yè)協(xié)會這一概念。實踐中，諸如工商聯(lián)下屬的各種商會組織等并沒有以行業(yè)協(xié)會的身份而被納入到法律規(guī)制的范圍。筆者認(rèn)為，我國反壟斷法應(yīng)對行業(yè)協(xié)會行為予以適當(dāng)?shù)財U大、放寬解釋。對于同一行業(yè)競爭者所構(gòu)成的社會組織與團體均應(yīng)予以規(guī)制，包括各類商會、職業(yè)協(xié)會、專業(yè)性協(xié)會等組織?！睮〕可以考慮修改《反壟斷法》增加行業(yè)協(xié)會的規(guī)定，或者制定相關(guān)反壟斷實施細(xì)則或?qū)嵤┺k法予以規(guī)定。

.主張適用合理原則

因適用合理原則的認(rèn)定方法具有靈活性、適用面廣、公平度高、更能體現(xiàn)正義等優(yōu)點，該原則逐漸被多數(shù)國家的競爭執(zhí)法機關(guān)所認(rèn)可，成為競爭執(zhí)法的一種強有力的工具。目前，我國反壟斷執(zhí)法基本上采用合理原則，也積累了一定的執(zhí)法經(jīng)驗,但是，在具體的認(rèn)定過程中，應(yīng)該注意著重考慮以下因素：一是行為目的。主要看其是否具有限制競爭之目的，若是明顯地限制競爭，則可認(rèn)定其違法性。二是看其所采用的限制競爭手段是否具有合理性與必要性。若是采用對競爭損害較小的手段抑或純屬無奈之舉，則可酌情待之。相反，若是采取大手筆、大仗勢來限制競爭，則是違法性的明確證據(jù)。三是行為效果。要注重考察該行為給市場競爭帶來的影響，若是其消極效果大于積極效果，則可結(jié)合其他因素認(rèn)定其違法性，反之，則可進一步考察其他因素，予以綜合判斷。

.擴大行業(yè)協(xié)會的規(guī)制范圍

我國《反壟斷法》雖然對于行業(yè)協(xié)會作出了原則性規(guī)定,但實踐中，法律中的“行業(yè)協(xié)會”這一概念并未涵蓋企業(yè)協(xié)會的所有類型。〔2)尤其是市場中的各類商會組織及各類專業(yè)性協(xié)會等，尚未以行業(yè)協(xié)會之身份被納入到反壟斷法的規(guī)制范圍。加之現(xiàn)行規(guī)制只對行業(yè)協(xié)會限制競爭的壟斷協(xié)議行為、其中主要的價格壟斷協(xié)議行為作出了明確的禁止規(guī)定。其覆蓋范圍小，種類單一，而且具體規(guī)制簡單、粗獷，可操作性不強。鑒于此，建議擴大對行業(yè)協(xié)會的規(guī)制范圍至除價格行為之外的非價格限制行為以及與共同經(jīng)營、指導(dǎo)經(jīng)營、公共規(guī)制、行政規(guī)制等相關(guān)行為。比如，濫用標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證權(quán)限制競爭，對會員企業(yè)實施差別待遇，限制入會等，也應(yīng)納入到反壟斷法規(guī)制的范圍。

.加大處罰力度

我國反壟斷法對行業(yè)協(xié)會法律責(zé)任規(guī)定僅限于行政責(zé)任，即行政罰款與撤銷登記。對于違法行為的處罰，建議借鑒日本的規(guī)制經(jīng)驗，要追究違法者的行政責(zé)任與刑事責(zé)任，既要處罰行業(yè)協(xié)會，又要處罰參與違法的會員企業(yè)，還要追究責(zé)任人的法律責(zé)任。只有實施嚴(yán)刑峻法，才能抑制其違法行為。當(dāng)然,我國目前的處罰規(guī)定是50萬元以下的罰款，該處罰數(shù)額對于小型的行業(yè)協(xié)會尚可，但是對于由眾多企業(yè)組成的大型行業(yè)協(xié)會來講，罰款數(shù)額明顯偏低，建議提高處罰金額。關(guān)于對違法嚴(yán)重的行業(yè)協(xié)會可實行撤銷的規(guī)定，筆者建議應(yīng)該謹(jǐn)慎實施。行業(yè)協(xié)會一旦被撤銷，其帶來的影響不僅僅涉及一個行業(yè)協(xié)會,還會影響到協(xié)會的會員企業(yè)，甚至本地域的經(jīng)濟發(fā)展等。因此,建議明示撤銷標(biāo)準(zhǔn)，完善撤銷程序，做到客觀公正，審慎執(zhí)行該規(guī)定。

.明確行業(yè)協(xié)會的適用除外制度

適用除外制度是一種利益權(quán)衡的結(jié)果，應(yīng)從經(jīng)濟效果、社會效果方面對壟斷行為的性質(zhì)和影響進行比較，當(dāng)其積極效果大于消極效果時，可排除反壟斷法的適用。我國對行業(yè)協(xié)會的適用除外不甚明確，借鑒日本的適用除外制度的規(guī)定，主張從以下幾個方面著手完善適用除外制度。

一是對于特定領(lǐng)域具有特殊性質(zhì)的行業(yè)協(xié)會行為應(yīng)排除適用。比如，國家壟斷行業(yè)以及涉及國家安全、國防產(chǎn)品與高科技行業(yè)，以及國際貿(mào)易中的某類協(xié)議等C雖然其壟斷地位是由國家法律或政策的許可獲得，但是，隨著目前的開放政策，該類行業(yè)也逐步轉(zhuǎn)向了多元化，相繼導(dǎo)入了競爭機制，在該領(lǐng)域有可能出現(xiàn)行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)行業(yè)發(fā)展的情況，建議給予適用除外。二是諸如保險業(yè)、農(nóng)業(yè)、體育等特定行業(yè)中行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)的行為應(yīng)給予適用除外。三是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的行業(yè)協(xié)會的主導(dǎo)行為也應(yīng)該排除適用。該領(lǐng)域中的行業(yè)協(xié)會行為主要有組織企業(yè)進行合作開發(fā)技術(shù)、成立專利聯(lián)盟、設(shè)定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、主導(dǎo)認(rèn)證等。四是行業(yè)協(xié)會為了達到特定目的而實施的主導(dǎo)行為也應(yīng)給予適用除外。比如，為了保護中小企業(yè)，達到平等交易的目的，積極組建中小企業(yè)共同體，共同開發(fā)新技術(shù)，共同參加招投標(biāo),增強市場競爭力等行為。再如，為了促進生產(chǎn)的合理化，實現(xiàn)社會公共利益，保護消費者的行為等。

.制定《行業(yè)協(xié)會反壟斷指南》

現(xiàn)行《反壟斷法》以及相關(guān)配套規(guī)章，對行業(yè)協(xié)會行為的相關(guān)規(guī)定尚不明確和清晰。筆者建議制定具有操作性的反壟斷執(zhí)法指南，加強對行業(yè)協(xié)會違法案件的分析、研究，探索制定有針對性、操作性的相關(guān)配套規(guī)章和規(guī)范性的執(zhí)法指導(dǎo)文件。明確行業(yè)協(xié)會各類行為的違法性界限，以便正確判斷其行為的違法性。建議借鑒日本的規(guī)制方法，詳細(xì)列舉各行為類型，既有利于執(zhí)法機構(gòu)進行違法性判斷，又便于指導(dǎo)協(xié)會會員從事合法的市場活動。同時由于指明了哪些行為是合法的、哪些是違法的行為，更便于執(zhí)法人員在實踐中掌握和使用，達到抑制違法行為、節(jié)約執(zhí)法成本之目的。

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