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企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，充分維護(hù)自己的合法利益，獲得與保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，謀求最佳經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的整體性籌劃和采取的一系列策略和手段。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。
一、專利信息戰(zhàn)略
專利制度通過對(duì)技術(shù)信息傳播的過程、速度及傳播后果的影響，減少了技術(shù)信息傳播中的扭曲，提高了傳播的速度，指導(dǎo)和提示了新的技術(shù)資源的創(chuàng)新活動(dòng)，減少和避免了同種技術(shù)的開發(fā)投入，節(jié)約了社會(huì)的總資源。專利獲取中要求的技術(shù)公開制度，使得獲取壟斷權(quán)的同時(shí)公開技術(shù)，增加了技術(shù)的外溢效應(yīng)。
日本一位名叫石川的企業(yè)家認(rèn)為：“專利信息＝經(jīng)營(yíng)信息”。事實(shí)上人類很早就認(rèn)識(shí)到知識(shí)傳播活動(dòng)是社會(huì)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，傳播能把知識(shí)、智慧和力量融合到一起。通過接觸傳播媒介有選擇地了解或搜集有關(guān)信息，是為了更好地滿足自己在信仰、哲學(xué)、政治、經(jīng)濟(jì)及科研活動(dòng)等方面的需求和欲望，并把信息作為自己行動(dòng)的指南，從而為改善自己的環(huán)境和條件服務(wù)。
人的創(chuàng)造性總是在前人的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，科學(xué)研究活動(dòng)尤其如此，為了防止重復(fù)無(wú)謂的研究，使自己的研究成果保持領(lǐng)先的地位，人們總是要查閱大量的先期研究和同類研究的現(xiàn)狀。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)信息優(yōu)勢(shì)的內(nèi)涵已從如何獲取技術(shù)信息轉(zhuǎn)向如何利用技術(shù)信息。對(duì)于最新成果的追求和探索是研究者的一貫追求，專利權(quán)的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的法律特點(diǎn)是受傳者查閱專利文獻(xiàn)的先決條件，也是更新一層研究的基礎(chǔ)。
１．節(jié)約了查閱文獻(xiàn)的費(fèi)用
目前國(guó)內(nèi)外大多數(shù)企業(yè)為了達(dá)到壟斷的目的，對(duì)新產(chǎn)品、新方法以及產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝的每個(gè)方面的每個(gè)細(xì)小環(huán)節(jié)都采取謀求專利的政策，從而形成專利文獻(xiàn)的完整性。許多國(guó)家非常重視專利文獻(xiàn)的收集和整理，使它成為全面發(fā)表發(fā)明創(chuàng)造資料的主要出版物。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全世界的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品的絕大部分，即約有９０～９５％是發(fā)表在專利文獻(xiàn)中，僅有５．７７％刊登在其他文獻(xiàn)上?，F(xiàn)在專利制度已經(jīng)超過了作為一種鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)新效率水平的傳統(tǒng)的角色，它不僅能為人們提供大量的技術(shù)信息、社會(huì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r和預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展方向、企業(yè)投資決策依據(jù)，還對(duì)引導(dǎo)技術(shù)革新的方向具有重要的作用。
專利文獻(xiàn)所涉及的范圍極為廣泛，小到生活必需品，如拉鏈、高爾夫球、圍裙和假發(fā)等；大到航天、核能、激光等高技術(shù)，以及有關(guān)的制造工藝、設(shè)備、材料、方法等等。目前國(guó)際上實(shí) 行的一種國(guó) 際專利分類體系，簡(jiǎn) 稱ＩＰＣ（ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＰａｔｅｎｔＣｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ），該分類法把全部技術(shù)分為若干個(gè)不同的部、１１８?jìng)€(gè)類別、５４０００個(gè)類目。普遍實(shí)行這種統(tǒng)一的專利分類法，大大便利專利情報(bào)的檢索。
專利制度所實(shí)行的匯總、定期公開專利文獻(xiàn)的制度，為研究者的研究提供了方便之路，省去了諸多的查閱文獻(xiàn)之不便。
２．提示和指導(dǎo)新的研究
專利文獻(xiàn)是技術(shù)知識(shí)的大百科全書，人們稱它為“智能寶庫(kù)”和“發(fā)明向?qū)А?。?jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的資料介紹，在研究工作中經(jīng)常查閱專利文獻(xiàn)可以縮短工作時(shí)間６０％，節(jié)省研究費(fèi)用４０％?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展到今天，在一項(xiàng)科研成功的因素中，９０％來(lái)自于已有技術(shù)，而真正創(chuàng)造性勞動(dòng)僅占１０％，另外，工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，其中有６０％～８０％是靠科學(xué)技術(shù)成果取得的。
將上述這幾個(gè)數(shù)據(jù)聯(lián)系起來(lái)考慮、對(duì)比分析，就不難得出這樣一條結(jié)論：當(dāng)代社會(huì)，一個(gè)科研項(xiàng)目的成功，一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，一個(gè)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，主要靠現(xiàn)有技術(shù)，靠已有科技成果。在這里，專利統(tǒng)計(jì)工作起到了重要的作用。

將專利統(tǒng)計(jì)作為技術(shù)活動(dòng)指標(biāo)的想法，早在２０世紀(jì)６０年代就已存在了。經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用它一方面探求公司規(guī)模和投資活動(dòng)量之間的關(guān)系，另一方面研究投資活動(dòng)的速度及方向問題。一些工業(yè)企業(yè)也已經(jīng)將它們自身及其他公司的專利權(quán)的數(shù)量和內(nèi)容作為信息收集、評(píng)估，并作為戰(zhàn)略決策活動(dòng)的一項(xiàng)投入來(lái)進(jìn)行。
許多國(guó)家和國(guó)際組織也致力于這方面的工作。從１９６３年起，美國(guó)技術(shù)評(píng)估預(yù)測(cè)部（ＯＴＡＦ）就為美國(guó)專利申請(qǐng)?zhí)峁┙y(tǒng)計(jì)信息。不僅如此，該部還使每一項(xiàng)專利的等級(jí)或明細(xì)等級(jí)與美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)分類劃定一致，以便于查詢和使用。２０世紀(jì)７０年代末，加拿大、法國(guó)等國(guó)家也專門建立了專利數(shù)據(jù)基地，以提供有關(guān)專利方面的信息。
國(guó)際上負(fù)責(zé)專利統(tǒng)計(jì)的最主要的公眾機(jī)構(gòu)是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（ＷＩＰＯ），該組織每年公布專利活動(dòng)的調(diào)查結(jié)果，內(nèi)容包括了專利所屬國(guó)、專利等級(jí)和專利所有者的國(guó)籍。自１９７７年起，ＷＩＰＯ與奧地利政府共同建立了國(guó)際專利記錄中心，除與有關(guān)國(guó)家提供資料類似的信息外，還提供所謂“專利家庭”的詳細(xì)資料，即被多個(gè)國(guó)家授予專利權(quán)的同種發(fā)明的記錄。另外，美、英還有一些私人性質(zhì)的專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)。
專利數(shù)據(jù)的分析具有重要的意義，比如一個(gè)以國(guó)際可比專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的完整的趨勢(shì)分析，可能對(duì)解決本地區(qū)與國(guó)外之間是否存在技術(shù)差距提供依據(jù)；專利數(shù)據(jù)也有助于發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的熱點(diǎn)所在，哪些地區(qū)是引導(dǎo)某一科技發(fā)展的領(lǐng)頭人等。
１９８４年，Ｍｅｙｅｒ－ｋｒａｈｍｅｒ報(bào)道了創(chuàng)新產(chǎn)出衡量的最新結(jié)果，通過從原聯(lián)邦德國(guó)的大型創(chuàng)新支持方案中獲得的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)及批準(zhǔn)數(shù)與受支持公司的創(chuàng)新強(qiáng)度是高度相關(guān)的，專利是三個(gè)與創(chuàng)新強(qiáng)度正相關(guān)的產(chǎn)出指標(biāo)之一。
專利文獻(xiàn)中特別是經(jīng)過嚴(yán)格審查后具有“三性”的發(fā)明專利，是源于現(xiàn)有技術(shù)而又高于現(xiàn)有技術(shù)的成果，它深刻反映了科學(xué)技術(shù)從無(wú)到有，由低級(jí)到高級(jí)，從實(shí)踐上升為理論，又回到實(shí)踐中的發(fā)展規(guī)律，并可清晰直觀地預(yù)示出科技動(dòng)向及發(fā)展趨勢(shì)。
專利的公開要能使本行業(yè)普通技術(shù)人員能夠?qū)嵤榍疤?，這就為同行業(yè)者的科研指導(dǎo)和新思想的產(chǎn)生起到了重要的作用。很顯然，現(xiàn)實(shí)科學(xué)研究中，參考專利技術(shù)的研究者要比參考非專利技術(shù)者多的多。
３．避免了重復(fù)研究
專利文獻(xiàn)的公開，使得已經(jīng)成功的技術(shù)創(chuàng)新成果公諸于眾，不必要再去浪費(fèi)人力、物力和時(shí)間再研究一次，這是科技成果不需要重復(fù)研究而可以多次使用的基本特征決定的。更為重要的是，專利制度將專利壟斷權(quán)授予某一主體后，就排除了本國(guó)法律管轄范圍內(nèi)其他人獲得這一壟斷權(quán)，亦就是說，一項(xiàng)技術(shù)成果只能由一國(guó)內(nèi)的惟一一個(gè)主體獲得專利權(quán)，一旦授權(quán)，則正在開發(fā)或?qū)⒁_發(fā)同一技術(shù)成果的其他人的勞動(dòng)、財(cái)力花費(fèi)將得不到回報(bào)，無(wú)論他花費(fèi)多少，若他想要使用該技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，并通過生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)開發(fā)成本的回報(bào)，還必須得到專利權(quán)人的許可，即從其手中購(gòu)買專利的使用權(quán)。
二、產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的專利策略
專利保護(hù)在產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中具有重要的作用，然而具體采用何種保護(hù)策略，則需視具體企業(yè)的規(guī)模、實(shí)力以及市場(chǎng)和對(duì)手的情況而定，很難找到一種整齊劃一的模式。在產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，正確的專利策略可以分為兩大類：一類是如何運(yùn)用好自己擁有的專利，保護(hù)本企業(yè)的新技術(shù)、新產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)，取得最大的經(jīng)濟(jì)利益，這可稱為專利進(jìn)攻戰(zhàn)略；另一類是如何對(duì)待他人的專利，防范其他企業(yè)對(duì)自己的封鎖與限制，取得最佳的經(jīng)濟(jì)效益，這亦可稱為專利防御策略。這兩者之間不是完全割裂的，實(shí)踐中往往是攻中有防，防中有攻。
１．及時(shí)申請(qǐng)專利
為了占領(lǐng)市場(chǎng)取得更大的經(jīng)濟(jì)利益，每個(gè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的特點(diǎn)、技術(shù)力量、科研生產(chǎn)條件、市場(chǎng)情況以及國(guó)內(nèi)外對(duì)手的實(shí)力，確立自己的基本技術(shù)（或主導(dǎo)技術(shù)），并全力組織攻關(guān)，一旦研制成功，就應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利，并千方百計(jì)取得專利權(quán)，以獲得在該技術(shù)領(lǐng)域中的壟斷優(yōu)勢(shì)。
基本技術(shù)要及時(shí)申請(qǐng)專利，與之配套的外圍技術(shù)也應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利，這樣才能形成一個(gè)嚴(yán)密的專利網(wǎng)，有效地保護(hù)基本技術(shù)和相關(guān)的外圍技術(shù)。例如，美國(guó)的菲利普石油公司不僅擁有ＰＰＳ樹脂的基本專利，而且還擁有３００多項(xiàng)有關(guān)ＰＰＳ樹脂的制造、應(yīng)用、加工等外圍技術(shù)專利。當(dāng)基本專利到期后，這些外圍技術(shù)在美國(guó)仍然有效，這對(duì)外國(guó)企業(yè)來(lái)說猶如設(shè)立了一道不可攻破的防線，給菲利普公司帶來(lái)了更大、更長(zhǎng)時(shí)間的效益。
要實(shí)施的技術(shù)應(yīng)申報(bào)專利，一時(shí)暫不能實(shí)施的技術(shù)也應(yīng)申請(qǐng)專利。在申請(qǐng)專利的過程中，還要注意選擇申請(qǐng)國(guó)。即通過調(diào)查研究，弄清企業(yè)在國(guó)外活動(dòng)的情況，各國(guó)專利制度以及各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的現(xiàn)狀，再?zèng)Q定向哪個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利。一般規(guī)律是，對(duì)于有廣泛應(yīng)用前景的重大發(fā)明，應(yīng)向較多的國(guó)家申請(qǐng)專利。對(duì)于只有某些方面應(yīng)用前景的局部發(fā)明，只在有相應(yīng)市場(chǎng)的國(guó)家申請(qǐng)專利就可以了。

２．主動(dòng)實(shí)施專利
獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，或者是前所未有的，或者是在技術(shù)性能上顯著優(yōu)于同類產(chǎn)品，或者是在成本上低、方法上巧的發(fā)明。開發(fā)者應(yīng)主動(dòng)實(shí)施自身的發(fā)明專利，直接用專利產(chǎn)品和專利技術(shù)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，來(lái)獲得較大的經(jīng)濟(jì)效益。北大方正集團(tuán)在實(shí)施漢字照排專利技術(shù)的過程中，探索出一個(gè)新的模式，即實(shí)行研制、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)一條龍的發(fā)展模式。龍頭是北大方正技術(shù)研究院，主要由科研人員組成，任務(wù)是決定新技術(shù)發(fā)展方向和新產(chǎn)品的研制開發(fā)；龍身是電子出版技術(shù)國(guó)家工程研究中心和北大方正電子有限公司，由工程技術(shù)人員組成，主要任務(wù)是進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)和測(cè)試工作，不斷根據(jù)市場(chǎng)需要推出新的產(chǎn)品；龍尾是北大方正集團(tuán)公司以及下設(shè)的３３個(gè)分公司和３００多家分銷商，構(gòu)成國(guó)內(nèi)首屈一指的銷售服務(wù)網(wǎng)，任務(wù)是從事商品的銷售、人員的培訓(xùn)和售后服務(wù)。
３．專利的轉(zhuǎn)讓與出售
進(jìn)行專利的轉(zhuǎn)讓或出售，開展專利許可證貿(mào)易可以獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益。據(jù)統(tǒng)計(jì)，１９７３年美國(guó) 專利技術(shù) 轉(zhuǎn) 讓收入為３２億美元，到１９８６年增至６５億美元，１９８５年美國(guó)輸出了近３萬(wàn)件技術(shù)，其中８０％是高技術(shù)。２００６年以來(lái)，美國(guó)的高通公司，８０％以上的收入來(lái)自專利轉(zhuǎn)讓；ＴＩ公司每年向韓國(guó)三星轉(zhuǎn)讓專利的收入就有１０多億美金；ＩＢＭ公司每年的專利轉(zhuǎn)讓更是占到了收入的２５％以上。在美國(guó)強(qiáng)大的專利貿(mào)易攻勢(shì) 面前，日本政府和企業(yè)也毫不示弱，并作出了迅速的反應(yīng)。１９８９年日本確定了成立技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)的構(gòu)想，從而有效地刺激了企業(yè)對(duì)外的專利許可證貿(mào)易。例如，日立制作所靠簽訂專利許可證合同每年收取的專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)高達(dá)７０億日元。在２００６年全球?qū)＠D(zhuǎn)讓收入排行榜上，日本武田制藥公司位居１２位，其每年專利轉(zhuǎn)讓收入就高達(dá)６００億日元。這種專利轉(zhuǎn)讓技術(shù)與出售策略，大多為一些實(shí)力雄厚的大公司所用，但也有一些中小企業(yè)出售自己的專利，以求獲得經(jīng)濟(jì)利益。
４．專利的交叉許可
這是企業(yè)之間為了避免專利侵權(quán)而采用的一種策略，即允許對(duì)手使用自己的專利以換取企業(yè)使用對(duì)方的專利，雙方不必互相付費(fèi)，只需找平差價(jià)。這樣做對(duì)雙方都有利。這種專利交叉許可策略，多使用于兩個(gè)專利技術(shù)比較接近的企業(yè)，而現(xiàn)在已由兩個(gè)企業(yè)的雙邊“相互許可”發(fā)展成多個(gè)企業(yè)的多邊“交叉許可”。例如，美國(guó)的汽車工業(yè)之所以取得了迅速的發(fā)展，原因之一是美國(guó)在汽車發(fā)動(dòng)機(jī)方面形成了“專利同盟”，專利技術(shù)實(shí)施多邊“交叉許可”，使各企業(yè)利益均沾。
與此同時(shí)，在產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，有不少企業(yè)還把本企業(yè)的專利權(quán)作為籌碼，用它來(lái)吸引投資、交換技術(shù)、開辟原料和銷售渠道，有的還用專利權(quán)作盾牌，在國(guó)外開設(shè)公司，生產(chǎn)和銷售專利產(chǎn)品。
５．恰當(dāng)?shù)膶＠烙呗?br>無(wú)論是專利進(jìn)攻還是專利防御，都是為維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。從這個(gè)根本目的出發(fā)，專利防御大體有以下三種主要的方式：
（１）排除其他企業(yè)的專利。一是通過提供情報(bào)或提出撤銷請(qǐng)求指出對(duì)方不具備獲得專利權(quán)的條件，力求排除他人獲得專利權(quán)。二是提出宣告專利權(quán)無(wú)效的請(qǐng)求。如果企業(yè)被他人指控侵犯專利權(quán)，在調(diào)查并取得有利證據(jù)的情況下可提出無(wú)效請(qǐng)求，如果無(wú)效請(qǐng)求成功，即可排除他人專利。三是公開文獻(xiàn)，不讓對(duì)手獲得專利權(quán)。如本企業(yè)對(duì)某項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)開發(fā)成功，而自己認(rèn)為又沒有必要獨(dú)占，但若被對(duì)手申請(qǐng)專利，可能造成對(duì)自己的潛在威脅。這時(shí)，可將該技術(shù)內(nèi)容以一定的方式公布于眾，以阻撓他人獲得專利權(quán)。
（２）繞過其他企業(yè)的專利。如果對(duì)方專利權(quán)已經(jīng)確立，無(wú)法排除，并且對(duì)本企業(yè)構(gòu)成威脅時(shí)，可以通過一些方式繞過其他企業(yè)的專利。一是繞開其權(quán)利范圍，當(dāng)本企業(yè)受到專利攻擊時(shí)，首先要分析本企業(yè)的技術(shù)與對(duì)方專利技術(shù)有無(wú)抵觸關(guān)系，是否屬于權(quán)利保護(hù)的范圍，如果有事實(shí)證明兩者無(wú)抵觸時(shí)，可以據(jù)理反駁。二是證明自己有先用權(quán)，這是一種法定的實(shí)施許可，如果本企業(yè)的產(chǎn)品或方法有先用權(quán)則不構(gòu)成侵犯專利權(quán)。三是使用替代技術(shù)，如果前邊兩條不能成立，為了繞過其他企業(yè)的專利，避免侵權(quán)，不少企業(yè)使用了與專利無(wú)抵觸的替代技術(shù)。四是停止生產(chǎn)、尋求和解，減少損失。即如果以上三條都不能成立，只有及時(shí)地停止與專利相抵觸產(chǎn)品的生產(chǎn)，并及時(shí)與其協(xié)商，支付其許可費(fèi)，使企業(yè)的損失減少到最小。
（３）利用其他企業(yè)的專利。利用其他企業(yè)的專利主要有以下兩方式：一是引進(jìn)專利技術(shù)，并在其基礎(chǔ)上消化、吸收、創(chuàng)新，發(fā)展自己的技術(shù)。美國(guó)雖是世界上主要的技術(shù)輸出國(guó)，但為了發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，每年仍要支付４～５億美元，大量引進(jìn)技術(shù)；德國(guó)是世界上最大專利進(jìn)口國(guó)之一，１９８１年用于引進(jìn)外國(guó)專利技術(shù)的費(fèi)用高達(dá)２６．６億馬克；韓國(guó)１９８９年支付外國(guó)專利技術(shù)的費(fèi)用達(dá)９．３億美元；日本是世界上引進(jìn)外國(guó)專利最為成功的國(guó)家，它每年花費(fèi)２０億美元向國(guó)外購(gòu)買２０００多件技術(shù)，其中８０％是專利技術(shù)。近年來(lái)，這一數(shù) 字不斷加大。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)表明，２００６年我國(guó)引進(jìn)外國(guó)技術(shù)合同額達(dá)２２０．２億美元，其中專利和非專利技術(shù) 就達(dá)１４７．６億美元。
二是收買專利權(quán)，即花較大的價(jià)錢把其他企業(yè)的專利權(quán)買下來(lái)，然后再以專利權(quán)人的身份與其他企業(yè)簽訂專利實(shí)施許可合同，收取高額的專利使用費(fèi)?；蛘咭云涫召I的專利為武器，起訴侵權(quán)企業(yè)，獲取較高額的專利賠償費(fèi)。美國(guó)某家技術(shù)開發(fā)公司，是一家?？繉＠V訟發(fā)家的公司，該公司專門從中小企業(yè)或發(fā)明人手中購(gòu)買專利權(quán)，然后以專利權(quán)人的身份與其他企業(yè)簽訂專利實(shí)施許可合同，收取高額專利使用費(fèi)；或者對(duì)侵犯專利權(quán)的企業(yè)提出訴訟，迫使其賠償損失。該公司近些年來(lái)先后把２０００家企業(yè)送上法庭，僅在一年之內(nèi)就獲得幾千萬(wàn)美元的專利損失賠償費(fèi)。有的大企業(yè)為了購(gòu)買某項(xiàng)專利技術(shù)，甚至不惜成本將持有該專利權(quán)的企業(yè)一并購(gòu)買。
三、企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的專利競(jìng)賽策略
通過與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在專利申請(qǐng)過程中的較量，達(dá)到打跨對(duì)手的目的。這是一場(chǎng)極為殘酷而又看似不公平的競(jìng)賽，獲勝者只能有一個(gè)。但從社會(huì)總的角度看，這種方式的確能刺激人們開發(fā)并公開新技術(shù)的積極性，并且最大程度上減少了重復(fù)研究，節(jié)約了社會(huì)的總資源。
專利競(jìng)賽理論在西方國(guó)家的發(fā)展有３０多年的歷史，并形成了較為完善的理論體系，尤其是許多量化的研究成果，已在企業(yè)的技術(shù)開發(fā)工作中發(fā)揮著不可估量的作用。許多西方企業(yè)正遵循著專利競(jìng)賽理論中的原則從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，爭(zhēng)奪持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。盡管我國(guó)目前進(jìn)行專利競(jìng)賽的環(huán)境尚不成熟，現(xiàn)代企業(yè)制度還不健全，但我國(guó)企業(yè)面臨國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)、迎接來(lái)自國(guó)際企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)不會(huì)變。為此，研究專利競(jìng)賽理論的原則和策略，有一定的參考價(jià)值。

１．領(lǐng)先企業(yè)的競(jìng)賽策略
（１）當(dāng)企業(yè)在本行業(yè)中處于技術(shù)的壟斷地位時(shí)，必須警惕潛在進(jìn)入者的威脅。從某種意義上說，潛在進(jìn)入者比行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)者更有威脅。因?yàn)樗麄兺蛔袷卦械母?jìng)爭(zhēng)規(guī)則，并有可能帶來(lái)根本性的創(chuàng)新，使壟斷者原有的技術(shù)大幅貶值，而失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。ＪｏｈｎＬｅｒｎｅｒ?qū)Υ疟P制造業(yè)的實(shí)證研究中也觀察到了這一現(xiàn)象，新進(jìn)入的企業(yè)常常會(huì)進(jìn)行大量、快速的創(chuàng)新。這就要求壟斷者持續(xù)創(chuàng)新，并對(duì)既使并不馬上實(shí)施的創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)效益沒有很大改善的創(chuàng)新也要求申請(qǐng)專利而得到產(chǎn)權(quán)，從而提高進(jìn)入壁壘，阻止?jié)撛谶M(jìn)入者的進(jìn)入行為。
（２）既使是面臨同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)領(lǐng)先者，通過技術(shù)創(chuàng)新提高競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)壁壘和資金壁壘，對(duì)于贏得技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也同樣有效。對(duì)于領(lǐng)先者來(lái)說，通過削價(jià)來(lái)阻止競(jìng)爭(zhēng)并不是最理想的方式，因?yàn)檫@一策略很容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手們模仿，引發(fā)價(jià)格戰(zhàn)，而領(lǐng)先者的市場(chǎng)份額較大，削價(jià)常會(huì)造成較大的利潤(rùn)損失，同時(shí)可能侵蝕企業(yè)形象。
比較而言，技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可能更為持久，因?yàn)槠髽I(yè)可以為創(chuàng)新技術(shù)、相關(guān)技術(shù)申請(qǐng)專利，從而獲得壟斷利潤(rùn)。由于新技術(shù)的替代效應(yīng)可能會(huì)損傷領(lǐng)先者的收益，因此，采用可申請(qǐng)專利的創(chuàng)新阻止競(jìng)爭(zhēng)也有其局限性。緩解這一矛盾的一個(gè)措施，就是領(lǐng)先者在前期投入較大的研究開發(fā)努力，將與競(jìng)爭(zhēng)者的距離拉大到一定程度，按專利競(jìng)賽理論，追隨者常常會(huì)退出競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)領(lǐng)先者就會(huì)有更大的自由度選擇其后創(chuàng)新的速度以及引入先進(jìn)技術(shù)的時(shí)機(jī)。
（３）對(duì)于在研究開發(fā)過程中的領(lǐng)先企業(yè)，重要的是讓追尋者看到自己始終能確保領(lǐng)先地位，否則追隨者會(huì)緊跟其后，并隨時(shí)試圖超越。追隨者超越的潛在威脅會(huì)使領(lǐng)先者加快創(chuàng)新速度，這不僅會(huì)引起較高的研究開發(fā)成本，還將讓企業(yè)陷入到更大的市場(chǎng)不確定風(fēng)險(xiǎn)之中。除非確信更早的創(chuàng)新帶來(lái)的收益足以彌補(bǔ)成本的損失，否則領(lǐng)先者只要始終以能確保領(lǐng)先的速度進(jìn)行創(chuàng)新即可。
如何具體實(shí)施這種最佳速度，有兩種工具可供選擇。一種是借助市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，讓競(jìng)爭(zhēng)者意識(shí)到他們面臨的是一種自然壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，也就是說在這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，只有有限的企業(yè)可以生存。一旦競(jìng)爭(zhēng)者了解到雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)的利潤(rùn)為負(fù)，就必然會(huì)主動(dòng)退出市場(chǎng)。另一種工具是獲取完全的信息，即領(lǐng)先者能完全觀察到追隨者的創(chuàng)新過程和努力，并作出相應(yīng)的回應(yīng)。他快我也快，他慢我也慢。在此情況下，追隨者也會(huì)因?yàn)橛X得超越無(wú)望而退出競(jìng)賽。
（４）當(dāng)存在率先行動(dòng)者的優(yōu)勢(shì)時(shí)，先占權(quán)效應(yīng)就變得尤為重要。它可以幫助企業(yè)獲取技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位，并進(jìn)一步把技術(shù)差距轉(zhuǎn)化為其他持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，既使技術(shù)差距消失時(shí)也是如此。這種情形下，企業(yè)進(jìn)入競(jìng)賽時(shí)機(jī)的選擇非常重要。因此，企業(yè)在選擇進(jìn)入時(shí)機(jī)時(shí)不能單純考慮自己的利潤(rùn)最大化，而應(yīng)充分考慮到對(duì)手的搶先進(jìn)入威脅。若被競(jìng)敵搶先，自己不僅無(wú)法獲得任何利潤(rùn)，還會(huì)導(dǎo)致已投入的研究開發(fā)的成本損失。當(dāng)所有競(jìng)爭(zhēng)中都這樣考慮時(shí)，誰(shuí)能搶先進(jìn)入就決定于誰(shuí)能最先從負(fù)利潤(rùn)（假設(shè)Ｒ＆Ｄ前期利潤(rùn)為負(fù)）轉(zhuǎn)變?yōu)榱憷麧?rùn)。因此在這個(gè)時(shí)期，企業(yè)應(yīng)聚集財(cái)務(wù)、營(yíng)銷等各種力量爭(zhēng)取率先實(shí)現(xiàn)零利潤(rùn)。此后，競(jìng)爭(zhēng)將減弱并且企業(yè)開始從此項(xiàng)創(chuàng)新中獲取正利潤(rùn)，狀況也就會(huì)大大改善。
２．追隨者的競(jìng)賽策略
（１）對(duì)于行業(yè)中的落后者，技術(shù)創(chuàng)新可能是成為進(jìn)攻領(lǐng)先者的有力工具之一。實(shí)踐證明，采用模仿戰(zhàn)略的正面進(jìn)攻往往收效不大，因?yàn)轭I(lǐng)先者會(huì)以一切可能的手段進(jìn)行有力的報(bào)復(fù)。挑戰(zhàn)者最好弄清領(lǐng)先者的弱點(diǎn)，然后利用自己在某一領(lǐng)域中強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，來(lái)抵消領(lǐng)先者的持久實(shí)力。
由于很多領(lǐng)先者規(guī)模龐大，對(duì)于外在的環(huán)境變化反應(yīng)較遲鈍，研究開發(fā)的組織實(shí)施和資源分配較為緩慢，所以跟隨者可以在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中改變雙方的競(jìng)爭(zhēng)地位。通過技術(shù)創(chuàng)新尤其是根本性創(chuàng)新，扭轉(zhuǎn)雙方的實(shí)力。
（２）對(duì)于在研究開發(fā)中的追隨企業(yè)，首先應(yīng)判斷領(lǐng)先者確保其領(lǐng)先地位的承諾是否可行。倘若發(fā)現(xiàn)領(lǐng)先者已占取了先動(dòng)優(yōu)勢(shì)或是其對(duì)自己的戰(zhàn)略行動(dòng)反映敏感，則表示很難有機(jī)會(huì)超越領(lǐng)先者，這就是ε先占權(quán)（微弱領(lǐng)先）模型所描述的情形。那么，此時(shí)追隨者最優(yōu)的選擇就是退出競(jìng)賽，但這種決策通常會(huì)遇到來(lái)自技術(shù)創(chuàng)新方面的已有投資和企業(yè)家心理方面的退出壁壘。當(dāng)然，還有一種選擇是改變研究方向，一方面可以局部挽回已投入的成本，另一方面避免了與領(lǐng)先者的直接競(jìng)爭(zhēng)，屬于一種以攻為守的戰(zhàn)略決策，此時(shí)領(lǐng)先者的領(lǐng)先地位可能會(huì)轉(zhuǎn)化為其轉(zhuǎn)向掉頭的障礙，而追隨者可能占到在另一個(gè)回合較量的先機(jī)。經(jīng)營(yíng)范圍廣、相關(guān)技術(shù)多的追隨企業(yè)常會(huì)運(yùn)用這種策略。
因此，一旦追隨者發(fā)現(xiàn)領(lǐng)先者確保領(lǐng)先地位的承諾不可信，他就會(huì)采取措施實(shí)現(xiàn)超越。要么是通過加大Ｒ＆Ｄ投入或采用風(fēng)險(xiǎn)路徑以期搶先取得中間發(fā)明，實(shí)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)變量的跳躍，從而把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)D出競(jìng)賽；要么是盡量長(zhǎng)時(shí)間的隱蔽自己的研究開發(fā)過程，而搜索領(lǐng)先者的決策信息，利用信息的不對(duì)稱完成超越，即使對(duì)方采用同樣的隱蔽策略，則信息的滯后仍使超越成為可能。

標(biāo)簽：海北吳忠孝感綿陽(yáng) 綿陽(yáng) 長(zhǎng)沙內(nèi)江鄂州

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