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相關(guān)國家和國際立法對 TRIPS協(xié)議第40條的影響

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正是在發(fā)達國家與發(fā)展中國家針對反竟爭行為控制仍然存在劇烈沖突的情形之下,構(gòu)成了今天TRmP協(xié)議第40條如下的特點:
第一, TRIPS協(xié)議第40條的內(nèi)容清楚表明,協(xié)議所涉及的僅僅是對競爭產(chǎn)生限制作用的行為,也就是說, TRIPS協(xié)議采用了“以競爭作為標準的判斷模式”,而不是“以發(fā)展作為標準的判斷模式”。
第二, TRIPS協(xié)議第40條(2)允許各國在其立法中列舉在特定情況下構(gòu)成對知識產(chǎn)權(quán)的濫用,以及在有關(guān)市場上對競爭有不利影響的許可作法或條件,其中明確寫明只是在“特定情況下”,這表明 TRIPS協(xié)議采用了“具體分析”的原則,不包括美國現(xiàn)行體制中采用的將某些行為視為“自身違法”的作法。
第三,TRIPS協(xié)議第40條(2)以舉例方式給出了獨占性返授條件、禁止對知識產(chǎn)權(quán)有效性提出質(zhì)疑的條件、強迫性一攬子許可這三種行為。根據(jù)美國和歐共體的實踐,這三種行為是否違法都是需要根據(jù)“特定情況”進行具體分析的,而在美國視為自身違法”、歐共體列入“黑色清單”的一些性質(zhì)更為嚴重的限制競爭行為,例如限定價格、瓜分市場等等,卻沒有提及。
第四, TRIPS協(xié)議第40條沒有規(guī)定具體的控制方式。各國對限制競爭行為的控制大致有三種不同的方式,第一種是“事后處理”方式,也就是在合同協(xié)議實施之前不進行審核,只有發(fā)生糾紛或者產(chǎn)生惡劣影響之后,才由政府部門和法院依據(jù)反壟斷法進行調(diào)查、審理。采用這種方式的國家有加拿大、德國、英國和美國。第二種是“事前申報”方式,由合同方或者有關(guān)方面在實施合同協(xié)議之前,將存在疑義的合同協(xié)議提請有關(guān)部門進行審核,確認是否會觸犯反壟斷法。采用這種方式的主要是歐共體和日本。第三種是“事前審批”方式,規(guī)定某些類型的合同協(xié)議只有經(jīng)過有關(guān)部門審查批準方能生效。采用這種方式的主要是一些發(fā)展中國家。 TRIPS協(xié)議沒有限制其成員采用何種方式。
第五, TRIPS協(xié)議第40條(4)明確規(guī)定,當一個成員的國民或者居民違反另一成員的有關(guān)法律和規(guī)章的規(guī)定,后一成員打算對其限制競爭的不當行為進行制裁時,如果前一成員提出請求,應當與前一成員進行協(xié)商。這一規(guī)定帶來外國干預的可能性,大大增加了處理有關(guān)案件的困難程度。
總之,TRIPS協(xié)議第40條的規(guī)定是比較籠統(tǒng)的規(guī)定,它與協(xié)議中諸多的強化知識產(chǎn)權(quán)保護的詳細具體的規(guī)定相比,形成了鮮明對照。
TRIPS協(xié)議第7條、第8條和第40條的規(guī)定是過去已有的知識產(chǎn)權(quán)國際條約中所沒有的,這在很大程度上是發(fā)展中國家堅持努力的結(jié)果。例如,印度等國在烏拉圭回合談判的開始階段,討論是否需要在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中加入與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議時,就堅持認為所謂“與貿(mào)易有關(guān)”的知識產(chǎn)權(quán)問題,僅僅包括對利用知識產(chǎn)權(quán)來限制、影響正常貿(mào)易和技術(shù)交往的行為進行控制的問題,不包括強化知識產(chǎn)權(quán)保護的問題。 TRIPS協(xié)議中寫入上述條款,對發(fā)展中國家有利。但是,我們應當看到,制定這些規(guī)定,尤其是第7條和第8條的基本原則,同樣也符合發(fā)達國家的利益。對于發(fā)達國家來說,主要的競爭對手是其他發(fā)達國家,能夠?qū)ζ涓偁幃a(chǎn)生限制作用的行為也主要是這些國家的知識產(chǎn)權(quán)所有人的行為。在 TRIPS協(xié)議第7條、第8條中明確有關(guān)基本原則,使之建成為一種必須在全球范圍內(nèi)遵循的國際準則,彼此約束,這符合發(fā)達國家的利益。至于制定具體和硬性的規(guī)定,發(fā)達國家認為沒有什么必要,因為美國、歐共體早已建立了較為完善的反壟斷體系,該體系的運作不依賴TRIPS協(xié)議給出什么具體規(guī)定,而且它們相互之間也不會輕易改變其傳統(tǒng)作法。相反,發(fā)達國家擔心訂立具體和硬性的規(guī)定會被發(fā)展中國家“濫用”,對發(fā)達國家產(chǎn)生不利的影響,因此 TRIPS協(xié)議第40條規(guī)定對限制競爭行為的控制只限于“特定情況”,而且還規(guī)定在實行制裁之前還需要與其他有關(guān)國家協(xié)商??梢哉J為, TRIPS協(xié)議對限制競爭行為的控制,在基本原則上是充分和到位的,然而在具體規(guī)定上則不到位。
不難看出,聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的意見分歧在TRP協(xié)議中都有了結(jié)論,其結(jié)果是以全面采納發(fā)達國家的立場而告終??赡苡腥烁械嚼Щ?為什么在該組織多年未能解決的問題,到了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的談判中就能夠達成協(xié)議?關(guān)貿(mào)總協(xié)定何以具有此等“魔力”?這主要是因為關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判所要達成的協(xié)議內(nèi)容十分廣泛,涉及貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護三大方面,包括眾多的協(xié)議。關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判的重要特點之一是只能以一攬子方式達成協(xié)議,也就是要么統(tǒng)統(tǒng)達成協(xié)議,要么就一個協(xié)議也不簽訂。對于發(fā)展中國家來說,在涉及單個問題上的國際談判中比較容易采取堅持其立場的作法,因為即使不能達成協(xié)議也沒有什么關(guān)系,不至于產(chǎn)生重大影響。然而,國際商業(yè)貿(mào)易對所有國家都是利害攸關(guān)的,而且隨著經(jīng)濟全球化的進展變得越來越重要。關(guān)貿(mào)總協(xié)定包括一些對發(fā)展中國家有利的因素,在這種一攬子談判中,發(fā)展中國家從其總體利益出發(fā)不能不有所顧忌,因此只能權(quán)衡利弊,有所取舍。

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