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知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系同一性理論應(yīng)當(dāng)超越客體形態(tài)和客體來(lái)源

客體來(lái)源視角與客體形態(tài)視角的區(qū)分,對(duì)有體物而言具有重要意義,但是這以?xún)烧叩南嗷オ?dú)立為前提。根據(jù)洛克的勞動(dòng)理論,有體物來(lái)源于人的體力勞動(dòng),勞動(dòng)把有體物從消極共有的自然狀態(tài)中解除出來(lái),從而勞動(dòng)者獲得有體物的所有權(quán)。無(wú)論采用何種形式,作為客體來(lái)源的體力勞動(dòng)沒(méi)有根本上改變有體物的客體形態(tài)。即便人將蘋(píng)果種子培育成蘋(píng)果樹(shù),人力勞動(dòng)依然遵循著自然規(guī)律,不可能將蘋(píng)果種子培育成櫻桃樹(shù)。因此,對(duì)于有體物而言,客體來(lái)源和客體形態(tài)是相互獨(dú)立的,甚至有學(xué)者在嚴(yán)格區(qū)分客體來(lái)源和客體形態(tài)的基礎(chǔ)上,質(zhì)疑了洛克的勞動(dòng)理論。例如Hettinger 教授認(rèn)為：“假如勞動(dòng)成果是有價(jià)值的,勞動(dòng)行為將這種有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予勞動(dòng)者,那么也只能賦予勞動(dòng)者其所增加的價(jià)值,而不是最終成果的總價(jià)值?！庇纱丝梢?jiàn),客體來(lái)源和客體形態(tài)的相互獨(dú)立根源于有體物的物質(zhì)性特征?？腕w來(lái)源是從人的視角對(duì)有體物的來(lái)源追溯,客體形態(tài)是從物的視角對(duì)有體物的形態(tài)觀(guān)察。由于物質(zhì)性說(shuō)明有體物具有獨(dú)立于人的客觀(guān)性,無(wú)論從人的何種視角觀(guān)察有體物的來(lái)源,比如勞動(dòng)、先占、混同或者繼承等,都不可能改變有體物的客體形態(tài)。
相比之下,非物質(zhì)性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體來(lái)源和客體形態(tài)不是完全相互獨(dú)立的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體具有主觀(guān)性和普遍性,其客體形態(tài)是人為選擇的結(jié)果,換言之,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體來(lái)源決定了客體形態(tài),所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體理論從客體來(lái)源到客體形態(tài)的轉(zhuǎn)變,自然存在前提錯(cuò)誤,甚至誤讀了智力成果說(shuō)。傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體理論并沒(méi)有準(zhǔn)確理解智力成果說(shuō),甚至何為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體來(lái)源尚不清晰,存在智力成果知識(shí)化的現(xiàn)象。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的英文表述是Intellectual Property,字面含義是“智力財(cái)產(chǎn)”,而不是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。Intellectual 是Intellect 的形容詞,Intellect 是指“理性思維的能力”。無(wú)論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“知識(shí)”,還是智力成果的“智力”,它們都是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體需要依靠人的理性思維,有體物則依賴(lài)于人的經(jīng)驗(yàn)直觀(guān)。如果把認(rèn)識(shí)對(duì)象看作可觸可見(jiàn)的感性存在,對(duì)它的認(rèn)識(shí)就必須通過(guò)感官的經(jīng)驗(yàn)感受;反之,如果把認(rèn)識(shí)對(duì)象看作抽象的一般規(guī)律、本質(zhì)或共相,那么對(duì)它的把握就要運(yùn)用理性的抽象思維。智力成果說(shuō)的真正含義是知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體來(lái)源于人的理性思維。遺憾的是,諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體理論在批評(píng)智力成果說(shuō)時(shí),往往將“智力的”偷換為“知識(shí)的”,這已經(jīng)偷偷地從客體來(lái)源視角轉(zhuǎn)到客體形態(tài)視角,放棄了通過(guò)以人為基礎(chǔ)的客體來(lái)源路徑來(lái)考察智力成果的方法。智力成果被等同于創(chuàng)造性的知識(shí)成果,從而無(wú)法涵蓋商業(yè)標(biāo)記等非創(chuàng)造性客體。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體有賴(lài)于人的理性思維,所以人與有體物的關(guān)系與人與知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的關(guān)系是大為不同的。人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的創(chuàng)造和認(rèn)識(shí)不是消極被動(dòng)的,具有積極主動(dòng)的塑造作用。首先,個(gè)體的創(chuàng)造行為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體形態(tài)具有本質(zhì)性的塑造作用。作品源于創(chuàng)作行為,獨(dú)創(chuàng)性是作品的核心要件,實(shí)質(zhì)性相似的作品基于人的獨(dú)立創(chuàng)作,并沒(méi)有侵犯在先作品的著作權(quán)。商標(biāo)權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán),其實(shí)質(zhì)是對(duì)企業(yè)商譽(yù)的保護(hù)。商譽(yù)的內(nèi)容和邊界是隨著商家的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生變化的。其次,法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體形態(tài)的塑造同樣具有重要作用。與有體物不同,法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的塑造不是被動(dòng)的。法律在塑造無(wú)體財(cái)產(chǎn)時(shí)起著創(chuàng)造性或者至少是重要的作用。換言之,與許多人所表明的相反,并沒(méi)有任何作品或者發(fā)明的核心或者本質(zhì)是自然存在的,然后只不過(guò)由法律發(fā)現(xiàn)了它。根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》第56 條,對(duì)作為商標(biāo)法客體的商譽(yù)的判斷以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為基礎(chǔ)。更典型的是專(zhuān)利審查制度,根據(jù)我國(guó)《專(zhuān)利法》第26 條的規(guī)定,專(zhuān)利申請(qǐng)中的權(quán)利請(qǐng)求書(shū)直接劃定了要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍。最后,使用者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的利用同樣不是消極被動(dòng)的,而是一種再塑造行為。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認(rèn)定中,法院需要考慮通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用者的認(rèn)知標(biāo)準(zhǔn)判斷客體的實(shí)質(zhì)性相似。此外,在后現(xiàn)代主義視野下,作品的使用者對(duì)作品的利用具有決定性作用,其對(duì)作品的解讀已經(jīng)超出了作者的創(chuàng)作行為。人類(lèi)文化創(chuàng)作活動(dòng)的真正價(jià)值,不是已經(jīng)造出的文化產(chǎn)品的解構(gòu)或其中的意義,而是文化創(chuàng)作活動(dòng)的不斷更新的生命力本身。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體形態(tài)有賴(lài)于客體來(lái)源,那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體理論單純考察客體形態(tài)就是不現(xiàn)實(shí)的,需要尋找超越客體來(lái)源視角和客體形態(tài)視角的新的理論路徑。既然知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的創(chuàng)造和認(rèn)識(shí)有賴(lài)于人的理性思維,這就說(shuō)明人的理性思維具有超越客體來(lái)源和客體形態(tài)的根本性。

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