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商標(biāo)使用行為的性質(zhì)

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商業(yè)行為的判斷屬于事實(shí)問(wèn)題的范疇,由原告方舉證。所謂“事實(shí)問(wèn)題”是指探尋本案發(fā)生過(guò)或?qū)⒁l(fā)生的行為、事件、行為人的主觀意愿或其他心理狀態(tài)時(shí)所產(chǎn)生的問(wèn)題。如果“商業(yè)行為”是商標(biāo)侵權(quán)構(gòu)成的獨(dú)立要件,權(quán)利人只需提交證據(jù)證明被告的行為屬于“商業(yè)行為”,證明難度較輕,法官接下來(lái)考察該商業(yè)行為是否可能導(dǎo)致“相關(guān)公眾”混淆誤認(rèn),并審查該商業(yè)行為是否屬于“正當(dāng)使用”。如后文所述,這種做法不僅無(wú)法提前區(qū)分該商業(yè)行為屬于商標(biāo)直接侵權(quán)還是商標(biāo)間接侵權(quán),也無(wú)法提前將其歸類為商標(biāo)侵權(quán)行為還是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,而且由于“商標(biāo)混淆可能性”是一個(gè)具有高度事實(shí)依賴性的法律問(wèn)題,這種做法不利于對(duì)“非商標(biāo)使用行為”的提前過(guò)濾。
商標(biāo)使用行為的判斷是在商業(yè)行為基礎(chǔ)上對(duì)“是否發(fā)揮來(lái)源識(shí)別功能”的判斷,屬于法律問(wèn)題的范疇,是“對(duì)已認(rèn)定的事實(shí)按照法律規(guī)范應(yīng)如何做出評(píng)價(jià)的”法律問(wèn)題。如果“商標(biāo)使用行為”的判斷是一個(gè)事實(shí)問(wèn)題,則由主張人承擔(dān)舉證責(zé)任,比如通常需要提交一份針對(duì)相關(guān)公眾的調(diào)查報(bào)告以反映相關(guān)公眾“是否在來(lái)源識(shí)別意義上”形成對(duì)商標(biāo)的認(rèn)知,而如果按照法律問(wèn)題的觀點(diǎn),即便當(dāng)事人未主張商標(biāo)使用行為或未提供充分證據(jù)證明,法官也應(yīng)當(dāng)主動(dòng)審查?!笆欠癜l(fā)揮來(lái)源識(shí)別功能”屬于相關(guān)公眾心理認(rèn)知的范疇,需要法官進(jìn)行主觀判斷,正如“實(shí)際混淆”的證據(jù)可以用作判斷“混淆可能性”的參考證據(jù),但“實(shí)際混淆”不能等同于“混淆可能性”,同樣,當(dāng)事人提交相關(guān)公眾就特定商標(biāo)認(rèn)知的調(diào)查報(bào)告,也只能輔助法官對(duì)“是否在來(lái)源識(shí)別意義使用”做出判斷,但不能等同于商標(biāo)使用行為。
在法律問(wèn)題的框架內(nèi),學(xué)術(shù)界針對(duì)商標(biāo)使用行為屬于事實(shí)行為還是法律行為產(chǎn)生過(guò)爭(zhēng)議,這個(gè)爭(zhēng)議決定了商標(biāo)權(quán)益的形成機(jī)制,是研究商標(biāo)授權(quán)確權(quán)背景中(如《商標(biāo)法》第32條)的商標(biāo)使用行為的重要問(wèn)題。有觀點(diǎn)認(rèn)為未注冊(cè)商標(biāo)權(quán)產(chǎn)生于商標(biāo)使用這一事實(shí)行為。歐洲也有學(xué)者認(rèn)為商標(biāo)使用的判斷需要回歸至相關(guān)公眾的認(rèn)知。但有學(xué)者持相反觀點(diǎn),這種意見認(rèn)為商標(biāo)使用行為是一種法律行為,必須尊重使用人的內(nèi)心真意。因該問(wèn)題是在商標(biāo)授權(quán)確權(quán)背景中的討論,本文不予評(píng)價(jià)。但是,商標(biāo)授權(quán)確權(quán)背景中的商標(biāo)使用行為的判定與判斷商標(biāo)侵權(quán)使用行為具有一定的關(guān)聯(lián)。同一個(gè)商品上可能具有不同的商業(yè)標(biāo)識(shí),只有當(dāng)被判定為具有顯著性而屬于商業(yè)標(biāo)識(shí)的情況下,才有可能發(fā)揮來(lái)源識(shí)別功能,否則僅僅是在裝飾意義上或功能意義上的商品組成部分。在一個(gè)商業(yè)標(biāo)識(shí)侵權(quán)或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的案件中,一旦被認(rèn)定為屬于商業(yè)標(biāo)識(shí),該商業(yè)標(biāo)識(shí)也往往可被認(rèn)定為是在來(lái)源識(shí)別意義上的使用,是否導(dǎo)致相關(guān)公眾的混淆可能則在所不問(wèn)。

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