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專利文獻(xiàn)檢索

(一)專利文獻(xiàn)檢索的概念

專利文獻(xiàn)是全世界格式最統(tǒng)一、最標(biāo)準(zhǔn)的文獻(xiàn)。各國(guó)專利局均采用國(guó)際專利分類法對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類，而且均采用統(tǒng)一的代碼標(biāo)示著錄項(xiàng)目，因此盡管語(yǔ)言不同，但通過(guò)國(guó)際專利分類和統(tǒng)一代碼就可確知專利所屬的領(lǐng)域和著錄位置。

專利文獻(xiàn)檢索泛指人們根據(jù)一定的檢索工具，通過(guò)一定的檢索途徑，從大量的專利文獻(xiàn)或?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)中選擇符合某一特定要求的文獻(xiàn)或信息，并加以判斷的過(guò)程。專利檢索過(guò)程受到檢索目的、檢索種類、檢索范圍等多種因素的共同制約。

(二)專利文獻(xiàn)檢索的種類

1．專利信息的主題檢索

專利信息的主題檢索指從某一技術(shù)主題對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行信息選取追溯的過(guò)程。其檢索的結(jié)果是找出可以與該技術(shù)主題進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)水平對(duì)比或作為參考的相關(guān)文獻(xiàn)，根據(jù)不同的檢索目的、檢索范圍和檢索程度，主題檢索又可分為：

(1)專利技術(shù)信息檢索。即從任意一個(gè)技術(shù)主題對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，從而找出一批參考文獻(xiàn)的過(guò)程。任何主題檢索都可以稱為技術(shù)信息檢索，都具有技術(shù)信息檢索的基本特征。專利技術(shù)信息檢索又可分為追溯檢索和定題檢索。檢索的一般過(guò)程：分析檢索主題、確定檢索主題的名稱_選擇中外文主題詞或關(guān)鍵詞，找出同一主題的不同用語(yǔ)_+選擇專利分類號(hào)、確定檢索入口_選擇檢索的方式．+選擇檢索系統(tǒng)_記錄檢索結(jié)果，包括文獻(xiàn)號(hào)、文件種類代碼，國(guó)別代碼、發(fā)明名稱一+根據(jù)文獻(xiàn)號(hào)找到專利說(shuō)明書，閱讀、篩選’+根據(jù)需要可擴(kuò)大檢索一寫出檢索報(bào)告。

(2)新穎性檢索。新穎性檢索是指專利申請(qǐng)人、代理人在申請(qǐng)專利之前為確定申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性，對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行的檢索。

根據(jù)PCT最低文獻(xiàn)量的規(guī)定，主要應(yīng)檢索：1920年以來(lái)的七國(guó)兩組織(US、JP、OB、DE、FR、CH、SU、EP、PCT)以及講英語(yǔ)、法語(yǔ)、德語(yǔ)、西班牙語(yǔ)的國(guó)家不要求優(yōu)先權(quán)的專利文獻(xiàn)，以及最近5年的100多種期刊。在我國(guó)還應(yīng)加上中國(guó)專利文獻(xiàn)和期刊。

檢索注意：首先確定該發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)主題，然后按照“分類檢索途經(jīng)”進(jìn)行。據(jù)此找出與新穎性有關(guān)的文獻(xiàn)，進(jìn)行對(duì)比，判斷該發(fā)明的新穎性。

(3)可專利性檢索。即對(duì)某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)可能性進(jìn)行的判斷而進(jìn)行的檢索，它在確定發(fā)明創(chuàng)造的新穎性的基礎(chǔ)上，再檢出若干件用來(lái)確定發(fā)明的創(chuàng)造性的對(duì)比文件。

檢索注意：可專利性檢索是在新穎性檢索的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，主要圍繞著專利三性條件進(jìn)行，著重就專利主題的創(chuàng)造性展開判斷。本項(xiàng)檢索應(yīng)接合專利申請(qǐng)戰(zhàn)略進(jìn)行。

(4)侵權(quán)檢索。在一般情況下，是指為找出可能受到某項(xiàng)工業(yè)活動(dòng)侵害的專利而進(jìn)行的檢索。分防止侵權(quán)檢索和被動(dòng)侵權(quán)檢索兩種。前者指為避免發(fā)生專利糾紛而主動(dòng)對(duì)某一項(xiàng)新技術(shù)新產(chǎn)品進(jìn)行的專利檢索；后者指被別人指控侵權(quán)而進(jìn)行的專利檢索。

檢索注意：須圍繞著被檢索的專利說(shuō)明書，分析專利權(quán)的保護(hù)范圍，找出對(duì)自己有利的情報(bào)；同時(shí)，專利的法律狀態(tài)，即專利保護(hù)時(shí)效和地域性應(yīng)當(dāng)特別注意。

2．著錄項(xiàng)目檢索

指從某一專利文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目(或某一信息特征)獲取特定專利信息的行為，主要有以下幾種：

(1)名稱檢索。即從一個(gè)人或企業(yè)的名稱獲取特定專利信息的檢索?？煞譃椋喊l(fā)明人、設(shè)計(jì)人檢索和申請(qǐng)人、專利權(quán)人檢索。例如，當(dāng)我們對(duì)某一領(lǐng)域的專家比較了解時(shí)，則可以將其定為發(fā)明人進(jìn)行定期檢索，對(duì)其技術(shù)開發(fā)動(dòng)態(tài)進(jìn)行跟蹤。也可以把同一領(lǐng)域的企業(yè)作為專利權(quán)人定期進(jìn)行跟蹤，隨時(shí)掌握對(duì)方在技術(shù)開發(fā)方面的發(fā)展動(dòng)態(tài)，從而使本企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中知己知彼，并根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)態(tài)調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略。

(2)號(hào)碼檢索。主要是通過(guò)申請(qǐng)?zhí)?、專利?hào)檢索特定的專利文獻(xiàn)。

(3)分類號(hào)檢索。分類號(hào)檢索是系統(tǒng)檢索專利文獻(xiàn)的常用途徑。由于世界各國(guó)都采用統(tǒng)一的國(guó)際分類法，相同的技術(shù)主題都有相同的分類號(hào)，因此采用分類號(hào)途徑比其他途徑有更高的查全率，特別適宜于查新檢索，從而達(dá)到追蹤某一技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)的目的。

3．法律狀態(tài)檢索

即對(duì)專利的時(shí)間性和地域性進(jìn)行的檢索，它分為專利有效性和專利地域效力檢索。

4．綜合性檢索

綜合性檢索是將主題檢索與著錄項(xiàng)目檢索綜合到一起進(jìn)行的專利信息檢索。如技術(shù)引進(jìn)檢索，就是把主題檢索中的專利技術(shù)信息檢索與著錄項(xiàng)目檢索中的法律狀態(tài)檢索綜合到一起，進(jìn)行專利信息的檢索。

(三)專利檢索的途徑

通常，企業(yè)的專利信息平臺(tái)由以印刷形式存在的信息源和以電子數(shù)據(jù)形式存在的信息源兩部分構(gòu)成，專利檢索也主要是圍繞著信息源的構(gòu)成情況展開。但不論是信息源以何種方式存在，專利文獻(xiàn)檢索途徑亦即檢索入口主要有：

1．主題途徑。主要是以主題的陳述為出發(fā)點(diǎn)時(shí)如何查找相關(guān)技術(shù)情報(bào)，其步驟大體如下：首先限定主題的范圍，要完整而準(zhǔn)確地理解檢索主題的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，然后使用規(guī)范的專用術(shù)語(yǔ)劃定主題范圍。其次，確定專利分類號(hào)。根據(jù)準(zhǔn)確劃定的主題范圍，從專利分類表中選擇出對(duì)應(yīng)的分類號(hào)。必要時(shí)可借助于專利分類表索引。第三，找出專利說(shuō)明書。根據(jù)已確定的專利分類號(hào)，再利用專利公報(bào)或?qū)＠恼夸浿軋?bào)找到專利號(hào)，提取專利說(shuō)明書或文摘。

2．名稱途徑。主要是通過(guò)發(fā)明人、專利權(quán)人的姓名或名稱來(lái)查找特定的專利。各國(guó)專利局出版的專利公報(bào)中一般都附有專利權(quán)人、發(fā)明人、受讓人姓名索引，按字母順序排列，每個(gè)姓名后列有專利號(hào)。這類索引往往有年度累積索引，查找時(shí)比較方便，最適宜做專利性等方面的檢索。

3．專利文件號(hào)途徑。主要是通過(guò)申請(qǐng)?zhí)枴＠?hào)檢索特定的專利文獻(xiàn)。各國(guó)專利局在不同階段的專利文獻(xiàn)上標(biāo)注不同的文件號(hào)，最常見的是在申請(qǐng)階段標(biāo)注申請(qǐng)?zhí)?，在批?zhǔn)階段標(biāo)注專利號(hào)。如果在開始檢索之前已經(jīng)掌握了一兩個(gè)專利文件號(hào)(包括申請(qǐng)?zhí)枴＠?hào)等)，就可以借助于這些文件號(hào)進(jìn)行檢索。

此外，各國(guó)專利局都編制、出版了各類專利文件號(hào)的對(duì)照索引。根據(jù)這些索引，只要掌握了一種專利文件號(hào)，即有可能查到所需的任何一種專利文件。

計(jì)算機(jī)信息檢索出現(xiàn)后，各種專利數(shù)據(jù)庫(kù)成為人們利用專利文獻(xiàn)的有效工具，比如我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的中外專利信息服務(wù)平臺(tái)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)的中國(guó)專利庫(kù)、北京經(jīng)濟(jì)信息中心易信網(wǎng)站的中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)、IBM公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)、美國(guó)專利與商標(biāo)局的美國(guó)專利全文和圖形數(shù)據(jù)庫(kù)、歐洲專利局網(wǎng)站的歐洲及歐洲19個(gè)成員國(guó)專利、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館、Dia-log國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)等。

4．優(yōu)先權(quán)項(xiàng)途徑。主要通過(guò)基本專利的申請(qǐng)?zhí)?、申?qǐng)國(guó)別、申請(qǐng)日期檢索同族專利，據(jù)此可以方便、快捷地檢索出有關(guān)同一發(fā)明的全部相同專利或同族專利，為評(píng)價(jià)某項(xiàng)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值提供依據(jù)，同時(shí)也為產(chǎn)品出口避開他人的“專利池”提供情報(bào)。

(四)專利檢索的運(yùn)用

1．科研立項(xiàng)和技術(shù)攻關(guān)

當(dāng)人們?yōu)榭蒲虚_題收集技術(shù)信息時(shí)，應(yīng)選擇專利技術(shù)信息檢索中的追溯檢索和定題檢索。通過(guò)追溯檢索可以盡可能地獲取與科研項(xiàng)目有關(guān)的專利技術(shù)資料，有助于形成決策，減少重復(fù)勞動(dòng)，提高研究起點(diǎn)；而定題檢索可以幫助研究人員在科研項(xiàng)目開題以后隨時(shí)監(jiān)視國(guó)內(nèi)外與其科研課題相關(guān)的新科技動(dòng)態(tài)。通過(guò)專利技術(shù)信息的追溯檢索，可以使科技人員找到前人在同一領(lǐng)域解決難題的具體方案，有利于解決技術(shù)攻關(guān)中的難題。

2．新產(chǎn)品(技術(shù))開發(fā)

在開發(fā)新產(chǎn)品(技術(shù))時(shí)，可選擇專利技術(shù)信息的追溯檢索或名稱檢索。在這里，追溯檢索有助于從某一具體領(lǐng)域?qū)ふ业胶玫膶＠?xiàng)目；而名稱檢索則可以從某一發(fā)明人、設(shè)計(jì)人、申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的名稱找到特定的技術(shù)。當(dāng)開發(fā)出的新產(chǎn)品準(zhǔn)備投放市場(chǎng)時(shí)，為避免新產(chǎn)品侵犯別人的專利權(quán)，應(yīng)選擇防止侵權(quán)檢索。

3．產(chǎn)品或技術(shù)貿(mào)易

在進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易、引起國(guó)外專利技術(shù)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行專利有效性檢索或技術(shù)引進(jìn)檢索。專利有效性檢索可為引進(jìn)技術(shù)的單位提供引進(jìn)的專利技術(shù)是否是有效專利；而技術(shù)引進(jìn)檢索不僅提供專利有效性信息，還可提供用以判斷引進(jìn)技術(shù)水平的信息。當(dāng)產(chǎn)品出口時(shí)，應(yīng)選擇防止侵權(quán)檢索和專利地域效力檢索。專利地域效力檢索可提供被仿制的專利產(chǎn)品的保護(hù)地域信息，以避免其專利產(chǎn)品出lZl到專利保護(hù)地區(qū)。

4．發(fā)生專利糾紛

在專利侵權(quán)糾紛中，被告方為保護(hù)自己的利益反訴專利無(wú)效時(shí)，應(yīng)選擇被動(dòng)侵權(quán)檢索，其目的是查找提出原告的專利無(wú)效的依據(jù)。

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