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《專利法》第10條第1款規(guī)定：“專利申請權(quán)和專利權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓?！币虼耍l(fā)明創(chuàng)造完成后發(fā)明人或設(shè)計人或者依法享有專利申請權(quán)的單位可以依法轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)；專利權(quán)授予后，專利權(quán)人可以依法轉(zhuǎn)讓專利權(quán)。

轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，當事人應(yīng)當訂立書面的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或者專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，應(yīng)當符合《合同法》的規(guī)定。轉(zhuǎn)讓人與受讓人的權(quán)利和義務(wù)由合同約定。 ‘

1．專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

(1)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的概念及特征

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是轉(zhuǎn)讓方將其所有的發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)移交受讓方，受讓方支付約定價款的合同。

除具有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的一般特征外，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同還具有如下特征：

第一，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標的是專利權(quán)。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標的既不是技術(shù)秘密，也不是專利申請權(quán)，而是已經(jīng)授予專利權(quán)的技術(shù)成果。這是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的區(qū)別所在。

第二，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓的是專利的所有權(quán)。專利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利人在一定期限內(nèi)依法享有的對技術(shù)成果的專有權(quán)。《專利法》第10條規(guī)定，專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，明確賦予了專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓其專利的權(quán)利。但與專利實施許可合同不同，專利實施許可合同轉(zhuǎn)讓的是實施權(quán)，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓的是專利的所有權(quán)?

第三，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過專利行政部門登記方才有效?！秾＠ā返?0條規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的，當事人應(yīng)當訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。需要注意的是，為保護民族產(chǎn)業(yè)，專利法同時規(guī)定，中國單位或者個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的，必須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準。

(2)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力，

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力主要涉及讓與人和受讓人的權(quán)利義務(wù)。

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中讓與人的主要義務(wù)，即受讓人的主要權(quán)利，主要包括以下方面：

①提供專利技術(shù)的有關(guān)資料。讓與人應(yīng)當將專利權(quán)在合同約定的期限內(nèi)移交給受讓方所有或者持有。在移交專利權(quán)時，讓與人應(yīng)當將有關(guān)的技術(shù)情報和資料提供給受讓方，以便受讓方能夠及時準確地掌握該專利技術(shù)，有效地實施其專利權(quán)。如果需要，讓與人還應(yīng)提供必要的指導。

②保證專利的真實、有效?！逗贤ā返?49條規(guī)定：“技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人應(yīng)當保證自己是所提供的技術(shù)的合法擁有者，并保證所提供的技術(shù)完整、無誤、有效，能夠達到約定的目標”。

受讓人的主要義務(wù)，即讓與人的主要權(quán)利，主要包括以下方面：

①依照合同規(guī)定支付價款。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的受讓人應(yīng)向讓與人支付專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費。延遲支付價款，應(yīng)補交使用費并按照約定支付違約金；如果不補交使用費或者支付違約金的，應(yīng)當返還專利權(quán)，交還讓與人的技術(shù)資料，并賠償損失。

②實施專利技術(shù)的義務(wù)。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人即成為專利權(quán)人，因而依法負有實施專利的義務(wù)，包括自行實施或許可他人實施。這首先是法律規(guī)定的義務(wù)。其次，在采取提成支付的付款方式時，受讓人實施專利的情況直接決定讓與人的利益，因此讓與人必定要求受讓人承擔實施專利的義務(wù)。

對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的認識還應(yīng)當注意以下兩個問題：

第一，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同對其簽訂前專利權(quán)人實施專利技術(shù)的行為以及已經(jīng)簽訂的專利實施許可合同效力的影響。

①根據(jù)《專利法》第58條的規(guī)定，訂立專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同前，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)實施發(fā)明創(chuàng)造的，除合同另有約定的以外，在合同成立后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當停止實施。在訂立專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以前，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)實施或者正在實施此專利技術(shù)的，在訂立專利轉(zhuǎn)讓合同時，當事人應(yīng)當約定轉(zhuǎn)讓方是否可以繼續(xù)實施該專利技術(shù)，如果可以，應(yīng)履行哪些手續(xù)。

②根據(jù)《專利法》第59條的規(guī)定，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不影響轉(zhuǎn)讓方在合同成立前與他人訂立的專利實施許可合同的效力。除合同另有約定以外，原專利實施許可合同所約定的權(quán)利與義務(wù)由專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的受讓方承受。在訂立專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以前，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)與他人就該項專利簽訂專利實施許可合同并正在履行的，在訂立專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，當事人可以在合同中約定原實施許可合同中的權(quán)利義務(wù)的處理辦法；如當事人未作出此約定的，那么該專利實施許可合同中所約定的權(quán)利與義務(wù)由專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的受讓方承擔。

第二，專利權(quán)被宣告無效對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的影響。

①專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效前專利權(quán)被宣告無效。有效專利權(quán)的存在是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂的前提，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效前專利權(quán)被宣告無效的，將導致專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的無效，讓與人應(yīng)承擔締約過失責任。

②專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行完畢后專利權(quán)被宣告無效。根據(jù)《專利法》第47條的規(guī)定，宣告專利權(quán)無效的決定，對在宣告專利權(quán)無效前已經(jīng)履行的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不具有追溯力。但是因?qū)＠麢?quán)人的惡意給他人造成的損失，應(yīng)當給予賠償。如果專利權(quán)轉(zhuǎn)讓人不向?qū)＠麢?quán)受讓人返還專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費，明顯違反公平原則，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當向?qū)＠麢?quán)受讓人返還全部或者部分專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費。

③在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后履行完畢前專利權(quán)被宣告無效。一般認為，保證專利的真實、有效是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中讓與人的主要義務(wù)，在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同尚未履行完畢時專利權(quán)被宣告無效，讓與人應(yīng)承擔違約責任。讓與人應(yīng)當向?qū)＠麢?quán)受讓人返還全部或者部分專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費，其返還的具體數(shù)額可根據(jù)轉(zhuǎn)讓的期限、受讓人許可他人實施專利情況以及本人實施專利情況等因素綜合考慮。①

2．專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

(1)專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同概述

專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，是指讓與人將其對特定發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人，受讓人支付約定價款的合同。

專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同除具備技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的一般特征外，還具有如下法律特征：

①專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓的標的是專利申請權(quán)，即轉(zhuǎn)讓就特定發(fā)明創(chuàng)造向?qū)＠稚暾垖＠臋?quán)利。

②專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過特殊的法律程序才能生效，即當事人必須訂立書面合同，經(jīng)專利局登記和公告后生效。中國單位或者個人向外國人或者外國組織轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)的，必須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準。

(2)專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力

與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力一樣，專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力也是涉及讓與人和受讓人的主要權(quán)利義務(wù)。

專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中讓與人的主要義務(wù)(即受讓人的主要權(quán)利)包括以下方面：

①向受讓方轉(zhuǎn)移專利申請權(quán)。除非合同因受讓方違約等原因解除，讓與人不能再行使申請專利的權(quán)利。讓與人違反合同自行申請專利的，應(yīng)承擔違約責任。

②向受讓方提供申請專利和實施發(fā)明創(chuàng)造所需要的技術(shù)情報和資料。這是為了保證受讓方行使申請專利的權(quán)利及有效實施受讓的技術(shù)成果的根本要求。

③保密義務(wù)。由于在專利申請內(nèi)容公布之前，提出專利申請的技術(shù)成果從本質(zhì)上屬于技術(shù)秘密。為保護受讓人的合法權(quán)益，讓與人應(yīng)對申請專利的技術(shù)承擔保密義務(wù)。讓與人違反保密義務(wù)的，應(yīng)向受讓方支付違約金或賠償損失。

專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中受讓人的主要義務(wù)(即讓與人的主要權(quán)利)是向讓與人支付合同約定的價款。否則，應(yīng)按法律規(guī)定或合同約定向讓與人支付違約金或賠償損失。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》①的規(guī)定，在專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律關(guān)系中，應(yīng)當注意以下幾個問題：

第一，專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當事人以專利申請被駁回或者被視為撤回為由請求解除合同，該事實發(fā)生在依照《專利法》第10條第3款的規(guī)定辦理專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓登記之前的，人民法院應(yīng)當予以支持；發(fā)生在轉(zhuǎn)讓登記之后的，不予支持，但當事人另有約定的除外。

第二，專利申請因?qū)＠暾垯?quán)轉(zhuǎn)讓合同成立時即存在尚未公開的同樣發(fā)明創(chuàng)造的在先專利申請被駁回，當事人依據(jù)《合同法》第54條第1款第(2)項的規(guī)定請求予以變更或者撤銷合同的，人民法院應(yīng)當予以支持。

第三，訂立專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同前，讓與人自己已經(jīng)實施發(fā)明創(chuàng)造，在合同生效后，受讓人要求讓與人停止實施的，人民法院應(yīng)當予以支持，但當事人另有約定的除外。

第四，讓與人與受讓人訂立的專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不影響在合同成立前讓與人與他人訂立的相關(guān)專利實施許可合同或者技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的效力。

特別需要注意的是，《專利法實施細則》第14條規(guī)定，中國單位或者個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，由國務(wù)院對外經(jīng)濟貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院科學技術(shù)行政部門批準。為此，國家知識產(chǎn)權(quán)局就中國單位或者個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的審批和登記事宜于2003年12月26 El頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)局第94號公告》規(guī)定：

第一，若待轉(zhuǎn)讓的專利申請權(quán)或者專利權(quán)涉及禁止類技術(shù)，根據(jù)《技術(shù)進出口管理條例》①的規(guī)定予以禁止，不得轉(zhuǎn)讓。

第二，若待轉(zhuǎn)讓的專利申請權(quán)或者專利權(quán)涉及限制類技術(shù)，當事人應(yīng)當按照《技術(shù)進出口管理條例》的規(guī)定辦理技術(shù)出口審批手續(xù)；獲得批準的，當事人憑《技術(shù)出口許可證》到國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。

第三，若待轉(zhuǎn)讓的專利申請權(quán)或者專利權(quán)涉及自由類技術(shù)，當事人應(yīng)當按照《技術(shù)進出I=I管理條例》和《技術(shù)進出口合同登記管理辦法》②的規(guī)定，辦理技術(shù)出口登記手續(xù)；經(jīng)登記的，當事人憑國務(wù)院商務(wù)主管部門或者地方商務(wù)主管部門出具的《技術(shù)出口合同登記證書》到國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。

標簽：嘉峪關(guān) 成都益陽濰坊遼寧綏化盤錦南平

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