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向知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁庭申請保護(hù)

在實(shí)踐中，由于締結(jié)保密協(xié)議需要當(dāng)事人之間一定程度的合作，如果案件當(dāng)事人不能就此達(dá)成妥協(xié)，更可取的辦法是要求仲裁庭發(fā)布命令來規(guī)制仲裁程序中保密信息的利用。

（一）仲裁規(guī)則的規(guī)定

當(dāng)事人是否可以從仲裁庭獲得對其信息的保密措施取決于仲裁所采用的仲裁規(guī)則（如果存在的情況下）以及對該問題進(jìn)行規(guī)制的相關(guān)立法。但是，僅有少數(shù)仲裁規(guī)則在這個(gè)問題上提供了指導(dǎo)，具體如下：

《WIPO仲裁規(guī)則》?！禬IPO仲裁規(guī)則》就仲裁庭可以采取的對當(dāng)事人保密的救濟(jì)措施進(jìn)行了較為詳盡的規(guī)定?！禬IPO仲裁規(guī)則》第52條第(c)款規(guī)定，“仲裁庭應(yīng)當(dāng)確定相關(guān)信息是否應(yīng)當(dāng)保密，或者如果不在仲裁程序中采取專門措施對其進(jìn)行保密保護(hù)，是否可能對一方當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p害。如果仲裁庭認(rèn)為存在這種可能性，則應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步裁決在什么條件下相關(guān)信息可以披露的情況，以及可以要求任何可能披露這些信息的當(dāng)事人承擔(dān)保密義務(wù)”。另外，《WIPO仲裁規(guī)則》為了保護(hù)秘密信息，設(shè)立“保密咨詢顧問”。《WIPO仲裁規(guī)則》第52條第(d)款規(guī)定：“除非在例外的情況下，仲裁庭在確定相關(guān)信息是否應(yīng)當(dāng)保密，或者如果不在仲裁程序中采取專門措施進(jìn)行保護(hù)可能對一方當(dāng)事人造成嚴(yán)重的損害方面，可以在一方當(dāng)事人的申請下，或者經(jīng)過與當(dāng)事人協(xié)商后任命一名保密顧問，由該保密顧問來確定相關(guān)信息是否屬于前述需要保密的范圍。如果認(rèn)定屬于保密信息，則進(jìn)一步?jīng)Q定信息可以披露的對象和條件。同時(shí)，保密顧問也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)適當(dāng)?shù)谋Ｃ芰x務(wù)。”《WIPO仲裁規(guī)則》第52條第(e)款規(guī)定，“仲裁庭也可以在一方當(dāng)事人的申請下，或者主動(dòng)根據(jù)本規(guī)則第55條規(guī)定任命保密顧問作為專家。該專家應(yīng)當(dāng)根據(jù)仲裁庭就保密信息咨詢的相關(guān)問題向仲裁庭進(jìn)行報(bào)告，但是不能向非提交保密信息的一方當(dāng)事人及仲裁庭披露保密信息”。有學(xué)者指出《WIPO仲裁規(guī)則》所設(shè)立的“保密顧問”機(jī)制是有效的，原因有兩個(gè)方面。其一，從技術(shù)層面來講，仲裁庭或者仲裁員就具體的商業(yè)秘密或者保密信息缺乏識(shí)別能力，需要任命專業(yè)人士處理。其二，出于對仲裁庭不信任。一方當(dāng)事人可能因?yàn)榱硪环疆?dāng)事人任命了并不正直的仲裁員而不愿意向仲裁庭披露這樣的信息。在這種情況下，當(dāng)事人更希望通過任命保密顧問來保護(hù)機(jī)密信息。①

《ICC仲裁規(guī)則》?！禝CC仲裁規(guī)則》（2012年）第22條第(3)款明確規(guī)定，經(jīng)任何當(dāng)事人提出要求，仲裁庭可以裁令對仲裁程序或任何與該仲裁有關(guān)的其他事項(xiàng)予以保密，亦可采取措施保護(hù)商業(yè)秘密及保密信息。有學(xué)者將該條與《WIPO仲裁規(guī)則》第52條進(jìn)行比較，并且指出，ICC仲裁庭根據(jù)《ICC仲裁規(guī)則》第22條第(3)款享有的權(quán)利與根據(jù)《WIPO仲裁規(guī)則》第52條下仲裁庭所享有的權(quán)利基本相同。例如，仲裁庭可以指示證據(jù)開示范圍，可以授權(quán)披露相關(guān)信息等。但是《ICC仲裁規(guī)則》第22條第(3)款有關(guān)“保密信息”（沒有明確概念界定）范圍更廣，而且仲裁庭可以針對為仲裁目的制作的任何文件發(fā)布保密命令，包括仲裁申請書、證人陳述、裁決，以及其他與仲裁相關(guān)的信息等，甚至包括仲裁存在本身。例如，一方當(dāng)事人向媒體披露了有關(guān)仲裁存在的事實(shí)，仲裁庭可以根據(jù)《ICC仲裁規(guī)則》第22條第(3)款命令當(dāng)事人停止這樣的公開行為。即便仲裁庭通常不具備強(qiáng)迫當(dāng)事人履行義務(wù)的手段，在部分國家也可以申請法院強(qiáng)制執(zhí)行，或者允許以違約提起訴訟。由于仲裁庭的權(quán)威性，當(dāng)事人一般不會(huì)漠視仲裁庭命令。①

《IBA國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則》。與《WIPO仲裁規(guī)則》類似，該規(guī)則也規(guī)定了“保密顧問”制度。除此之外，該規(guī)則還較為詳細(xì)的規(guī)定了仲裁庭可以采取的其他保密措施。例如，該規(guī)則第9條第4款規(guī)定，仲裁庭在認(rèn)為恰當(dāng)?shù)臅r(shí)候，可以作出必要安排，以適當(dāng)保護(hù)待提交或?qū)徸h的證據(jù)的保密性。

（二）實(shí)踐中做法

正如上文指出，大多數(shù)仲裁規(guī)則及仲裁法都沒有對當(dāng)事人如何要求仲裁庭采取措施保護(hù)其秘密信息作出指引或者規(guī)范。因此，在大多數(shù)情況下，當(dāng)一方當(dāng)事人向仲裁庭提起保密救濟(jì)申請時(shí)，由仲裁庭自由裁量是否給予保護(hù)措施以及給予哪一類保護(hù)措施，即在仲裁庭認(rèn)為恰當(dāng)時(shí)采取相應(yīng)的保護(hù)措施。②在實(shí)踐中，仲裁庭發(fā)布的保密措施主要包括以下幾類：

單方披露。在一些情況下，仲裁庭為了阻止對方當(dāng)事人不當(dāng)利用或者傳播保密信息，而允許一方當(dāng)事人不向?qū)Ψ疆?dāng)事人披露相關(guān)的保密信息。例如，在一起專有技術(shù)許可協(xié)議的仲裁案件中，申請人向仲裁庭提交了有關(guān)專利技術(shù)的設(shè)計(jì)圖，同時(shí)向仲裁庭申請不允許被告獲得該設(shè)計(jì)圖。仲裁庭可以根據(jù)相關(guān)內(nèi)國法同意申請人保護(hù)商業(yè)秘密的請求，可以要求申請人將申請材料的梗概傳遞給被申請人以便其做抗辯準(zhǔn)備。但是，任何單方當(dāng)事人與仲裁交流可能引起程序不公正的懷疑而導(dǎo)致仲裁裁決效力受到影響。①因此，這樣的做法并不適合所有的案件。

清潔裁決(sanitized award)或者稱為單獨(dú)裁決。所謂清潔裁決，是指當(dāng)事人可以要求仲裁庭避免將相關(guān)保密信息載人仲裁裁決中，除非是作出裁決所必需的，或者在公開裁決不可避免的情形下，例如對仲裁裁決進(jìn)行司法審查時(shí)，當(dāng)事人可以要求仲裁庭就雙方當(dāng)事人之間的責(zé)任問題做出另外的單獨(dú)裁決，僅將這份裁決提交相關(guān)的司法機(jī)關(guān)審查，從而避免保密信息的泄露。

任命保密顧問。在必須公開相關(guān)文件的情況下，當(dāng)事人可以要求仲裁庭對于相關(guān)文件涉及的保密信息進(jìn)行特殊處理，例如上文提到的“清潔裁決”或者“單獨(dú)裁決”。但是，這樣的特殊處理可能引發(fā)當(dāng)事人之間的糾紛，例如，處理的方式是否恰當(dāng)以及處理的理由是否合法等。為了解決這樣潛在的問題，提供文件的一方當(dāng)事人可以允許對方聘請專業(yè)人士來對未經(jīng)處理的文件以專業(yè)眼光進(jìn)行審查是否屬于保密范圍。如果當(dāng)事人之間仍然存在爭議，或者提供材料的當(dāng)事人不希望解釋處理的原因，仲裁庭就應(yīng)當(dāng)出面解決問題。在這樣的情況下，仲裁庭可以采取其他措施來權(quán)衡文件是否需要保密以及保密程度，包括采取任命保密顧問的方式。

僅對對方當(dāng)事人的律師或者代理人公開。例如，在涉及商業(yè)秘密的案件中，仲裁庭可以首先將仲裁裁決僅向?qū)Ψ疆?dāng)事人聘請的律師公開。仲裁庭要求這些律師根據(jù)仲裁庭之前發(fā)布的保護(hù)秘密信息的命令來確認(rèn)仲裁裁決中的相關(guān)信息是否屬于保密范圍。只有在這些律師確認(rèn)裁決中不包含本方當(dāng)事人無權(quán)知曉的保密信息后才向當(dāng)事人公布。但是這樣的方法并不適合于所有的案件。例如，要求保密的一方當(dāng)事人如果對對方當(dāng)事人的律師并不信任，并不同意這樣的做法。

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