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發(fā)明和實(shí)用新型的授權(quán)條件

發(fā)明創(chuàng)造能否被授予專利權(quán)，取決于其是否滿足專利法授予專利權(quán)的條件。授予專利權(quán)的條件分為積極條件和消極條件。積極條件具體表現(xiàn)為：新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性；消極條件規(guī)定排除《專利法》保護(hù)，不能被授予專利權(quán)的技術(shù)領(lǐng)域。

１.新穎性。

新穎性是指在申請(qǐng)日以前沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型滿足新穎性的標(biāo)準(zhǔn)，必須不同于現(xiàn)有技術(shù)，同時(shí)還不得出現(xiàn)抵觸申請(qǐng)。

判斷一項(xiàng)技術(shù)是否屬于已有技術(shù)的范圍，就是看該技術(shù)的內(nèi)容是否在某一特定時(shí)間之前已經(jīng)公開為公眾所知。在具體認(rèn)定新穎性時(shí)，必須把握三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：

（１）地域標(biāo)準(zhǔn)。即一項(xiàng)技術(shù)在什么范圍內(nèi)公開之后就不具有新穎性。一項(xiàng)技術(shù)的公開可能是在全世界范圍內(nèi)的公開，也可能是在某個(gè)國家范圍內(nèi)的公開。判斷新穎性的地域標(biāo)準(zhǔn)有三種：第一，世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)。世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)又叫絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，是指一項(xiàng)技術(shù)在全世界范圍內(nèi)都沒有公開過，該技術(shù)才具有新穎性。按這一標(biāo)準(zhǔn)授予的專利權(quán)往往具有較強(qiáng)的權(quán)威性，許多發(fā)達(dá)國家都采用此標(biāo)準(zhǔn)，如德國、法國、英國、荷蘭等國①。２００８年修改后的我國《專利法》將判斷新穎性的地域標(biāo)準(zhǔn)修改為該絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。第二，本國新穎性標(biāo)準(zhǔn)。本國新穎性標(biāo)準(zhǔn)又叫相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，是指一項(xiàng)技術(shù)只要在本國范圍內(nèi)未公開，該技術(shù)就具有新穎性。第三，混合新穎性標(biāo)準(zhǔn)?；旌闲路f性標(biāo)準(zhǔn)是指對(duì)以書面方式的公開采用世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)以使用或者其他方式的公開采用本國新穎性標(biāo)準(zhǔn)?；旌闲路f性標(biāo)準(zhǔn)介于世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)與本國新穎性標(biāo)準(zhǔn)之間，美國、加拿大、日本、印度等國采用的是此標(biāo)準(zhǔn)②。我國１９８４年《專利法》、１９９２年《專利法》和２０００年《專利法》均采用的是混合新穎性標(biāo)準(zhǔn)。

（２）時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于新穎性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，各國規(guī)定不一。有以發(fā)明完成日為準(zhǔn)的，如美國、加拿大等。有以申請(qǐng)“時(shí)”為準(zhǔn)的，如日本等。有以申請(qǐng)日為準(zhǔn)的。我國《專利法》是以申請(qǐng)日作為判斷新穎性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，即凡是在專利申請(qǐng)日以前公開的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，都是已知技術(shù)，都喪失新穎性。反之，在專利申請(qǐng)日以前未公開的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，均具備新穎性。我國《專利法》在規(guī)定以申請(qǐng)日為判斷新穎性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，作了必要的特別規(guī)定，即《專利法》第２４條：申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前６個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：第一，在中國政府主辦或承認(rèn)的國際展覽會(huì)上首次展出的；第二，在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；第三，他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。

（３）抵觸申請(qǐng)對(duì)新穎性的影響。根據(jù)《專利法》第２２條第２款的規(guī)定，在一件專利申請(qǐng)的新穎性判斷中，由他人在該申請(qǐng)的申請(qǐng)日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾?qǐng)日以后（含申請(qǐng)日）公布的同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)，損害該申請(qǐng)日提出的專利申請(qǐng)的新穎性。這種損害新穎性的專利申請(qǐng)，稱為抵觸申請(qǐng)。

由于一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)，因此，為避免對(duì)同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)重復(fù)授權(quán)，審查員在進(jìn)行新穎性審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)檢索是否存在損害該發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)新穎性的抵觸申請(qǐng)。抵觸申請(qǐng)是“任何單位或者個(gè)人”在申請(qǐng)日以前提出且在申請(qǐng)日以后公布的同樣的發(fā)明創(chuàng)造，會(huì)對(duì)專利申請(qǐng)的新穎性產(chǎn)生影響。所述的“任何單位或者個(gè)人”包括申請(qǐng)人自己。

２.創(chuàng)造性

創(chuàng)造性是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，必須與申請(qǐng)日前已有的技術(shù)相比，在技術(shù)方案的構(gòu)成上有實(shí)質(zhì)性的差別，必須是通過創(chuàng)造性思維活動(dòng)的結(jié)果，不能是現(xiàn)有技術(shù)通過簡單的分析、歸納、推理就能夠自然獲得的結(jié)果。發(fā)明的創(chuàng)造性比實(shí)用新型的創(chuàng)造性要求更高。創(chuàng)造性的判斷以所屬領(lǐng)域普通技術(shù)人員的知識(shí)和判斷能力為準(zhǔn)。

首先，與現(xiàn)有技術(shù)相比較。創(chuàng)造性判斷應(yīng)將申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)日以前已有技術(shù)相比較，而不能與審查判斷時(shí)的已有技術(shù)相比較。技術(shù)不斷發(fā)展，申請(qǐng)日和審查日之間有一定的差距，審查判斷的日期要比申請(qǐng)日期最長可滯后３年左右，這期間技術(shù)水平將大大提高。若以審查判斷時(shí)已有的技術(shù)作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，不利于保護(hù)申請(qǐng)人的利益。

其次，用相同技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員是否顯而易見來判斷。“普通技術(shù)人員”是為統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)而虛擬的人，其具備該技術(shù)領(lǐng)域已有技術(shù)的一般知識(shí)，即不是該技術(shù)領(lǐng)域的專家。

再次，判斷創(chuàng)造性的客觀標(biāo)準(zhǔn)———突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步（實(shí)用新型應(yīng)以實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步為標(biāo)準(zhǔn)）。第一，從發(fā)明創(chuàng)造本身來看，應(yīng)具有開拓性。發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)在國內(nèi)外科技史上是前所未有的，為人類科學(xué)技術(shù)在某個(gè)時(shí)期的發(fā)展開創(chuàng)新紀(jì)元。如中國古代的四大發(fā)明，第一臺(tái)蒸汽機(jī)、電子計(jì)算機(jī)。這類發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)十分突出，技術(shù)的進(jìn)步也尤為顯著。第二，從發(fā)明創(chuàng)造解決的技術(shù)問題來看，該發(fā)明創(chuàng)造解決了人們長期希望解決但始終未獲成功的技術(shù)難題。在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，如果發(fā)明人經(jīng)過努力解決了某一技術(shù)難題，應(yīng)認(rèn)為具備突出性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。第三，從發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)效果來看，該發(fā)明同申請(qǐng)日前已有技術(shù)相比出現(xiàn)“質(zhì)”“量”的變化，或產(chǎn)生新性能，或克服了某些技術(shù)偏見。質(zhì)的或量的變化，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員事先無法預(yù)測或推想出來。技術(shù)偏見是指某段時(shí)間內(nèi)，在某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中，技術(shù)人員對(duì)某類技術(shù)普遍存在的成見，這種成見在客觀上阻礙該領(lǐng)域技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步。當(dāng)發(fā)明產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果時(shí)或改變?nèi)藗兊目捶?、克服技術(shù)偏見時(shí)，應(yīng)認(rèn)為具有突出性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。第四，從發(fā)明創(chuàng)造的商業(yè)價(jià)值上看，發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)在商業(yè)上獲得成功。該商業(yè)上的成功是由于發(fā)明的技術(shù)特征直接導(dǎo)致的，則該發(fā)明應(yīng)具有突出性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。

３.實(shí)用性

實(shí)用性是指申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。實(shí)用性是授予專利權(quán)的條件之一，一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型只要具備在產(chǎn)業(yè)上運(yùn)用的可能性就達(dá)到了實(shí)用性的要求。申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型具有實(shí)用性應(yīng)符合以下三個(gè)條件：

（１）可實(shí)施性?？蓪?shí)施是指申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型能夠應(yīng)用于工業(yè)實(shí)踐。如果申請(qǐng)的是產(chǎn)品專利，可實(shí)施表現(xiàn)為該產(chǎn)品能夠在產(chǎn)業(yè)上被制造或者使用；如果申請(qǐng)的是方法專利，可實(shí)施表現(xiàn)為該方法能夠在產(chǎn)業(yè)中使用?？蓪?shí)施要求發(fā)明或者實(shí)用新型必須是已經(jīng)完成的具體的、符合自然規(guī)律的技術(shù)方案。但是，可實(shí)施并不要求該發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)專利時(shí)已經(jīng)實(shí)際制造或者使用，只要它具有制造或者使用的可能性即可。技術(shù)方案是否可實(shí)施，要根據(jù)專利申請(qǐng)的說明書來確定。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員按照說明書中清楚、完整的說明，能夠?qū)嵤┰摷夹g(shù)方案，此項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型即可實(shí)施。

（２）有益性。即具備實(shí)用性的發(fā)明創(chuàng)造必須能夠帶來積極的效果。有益性指發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膶?shí)施能夠產(chǎn)生積極的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。其表現(xiàn)為有利于提高設(shè)備性能，改良工藝，節(jié)約能源，節(jié)約資源和勞動(dòng)力，降低產(chǎn)品成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量和勞動(dòng)生產(chǎn)率；有利于提高社會(huì)整體科技水平，充分滿足社會(huì)各方面發(fā)展之需要。有益性與創(chuàng)造性中的技術(shù)進(jìn)步有不同的意義。

有益性側(cè)重發(fā)明創(chuàng)造為滿足社會(huì)需要所帶來的積極效果，而技術(shù)進(jìn)步則僅指與現(xiàn)有技術(shù)相比在技術(shù)特點(diǎn)上有進(jìn)步。判斷有益性還需特別注意，申請(qǐng)專利時(shí)這種發(fā)明創(chuàng)造不論是否能帶來積極效果，只要有產(chǎn)生積極效果的可能性即可認(rèn)定其有益性。

（３）再現(xiàn)性。具有實(shí)用性的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)的主題應(yīng)當(dāng)是能夠重復(fù)實(shí)施的。就是說，依照說明書所公開的整體技術(shù)內(nèi)容，所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員都能夠?qū)崿F(xiàn)該申請(qǐng)的主題。并且他們實(shí)施的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是完全一樣的，不會(huì)因人而異，也不含有隨機(jī)因素。這種能夠重復(fù)實(shí)施的性質(zhì)，稱為再現(xiàn)性。

標(biāo)簽：曲靖玉溪朝陽青島崇左開封宿遷滄州

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