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著作權(quán)的合理使用

(一)概念

著作權(quán)的合理使用，是指在特定條件下，法律允許他人無(wú)須取得作品權(quán)利人的許可而使用其享有著作權(quán)或鄰接權(quán)的作品，并不用支付報(bào)酬的行為。合理使用是從利用作品的角度而言，從作品權(quán)利人的角度而言，合理使用對(duì)其權(quán)利構(gòu)成一定限制。世界各國(guó)著作權(quán)法普遍規(guī)定了合理使用，包括適用的具體情形、判斷標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)作者人身權(quán)利的尊重。

(二)合理使用的標(biāo)準(zhǔn)

合理使用制度經(jīng)歷了從判例法到成文法的演變過(guò)程。它肇始于英國(guó)判例法，從1740年到1839年，英國(guó)法官在其審判活動(dòng)中創(chuàng)制了一系列規(guī)則，即允許后來(lái)作者未經(jīng)前任作者同意而使用其作品，草創(chuàng)了有關(guān)合理使用的范圍、功用及法理基礎(chǔ);爾后，這一制度成就于美國(guó)判例法。1841年美國(guó)法官JosephStory在審理Folsom訴Marsh一案中，集以往相關(guān)判例法規(guī)則之大成，系統(tǒng)闡述了合理使用制度的基本思想，以至后來(lái)成為美國(guó)立法的基礎(chǔ)，并對(duì)各國(guó)著作權(quán)立法產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

《美國(guó)版權(quán)法》第107條規(guī)定了判斷某一行為是否構(gòu)成合理使用的四個(gè)因素:第一，使用的目的和性質(zhì)，包括這種使用是商業(yè)性質(zhì)或是為了非營(yíng)利的教育目的。為了評(píng)論、批評(píng)、教學(xué)、學(xué)術(shù)、研究等目的而使用都屬于合理使用。第二，具有版權(quán)作品的性質(zhì)。這里主要指原告的作品是事實(shí)性的還是虛構(gòu)性的，前者合理使用的范圍要大于后者;換言之，法律對(duì)于后者的保護(hù)范圍大于前者。②第三，與享有版權(quán)之作品的整體相比，所使用部分的數(shù)量和內(nèi)容。此處的“數(shù)量和內(nèi)容”是就原告的作品而言，而非被告的作品。被告不能以所使用的他人作品(部分或者全部)占自己作品的比例極低為辯解;而且，如果被告所使用的只是他人作品的微小部分，但同時(shí)也是精華部分，則仍然構(gòu)成侵權(quán)。第四，這種使用對(duì)享有版權(quán)作品的潛在市場(chǎng)或價(jià)值所產(chǎn)生的影響。這是最重要的一個(gè)因素。此處的“影響”主要在于其“可能性”而非已經(jīng)實(shí)際產(chǎn)生。

《伯爾尼公約》第9條第2款規(guī)定:成員國(guó)法律有權(quán)允許在某些特殊情況下(不經(jīng)作者許可)復(fù)制作品，只要這種復(fù)制不致?lián)p害作品的正常使用也不致無(wú)故危害作者的合法利益。盡管僅限于復(fù)制權(quán)，但該款規(guī)定為各國(guó)限制作者的專有權(quán)利提供了依據(jù)。TRIPs協(xié)議第13條規(guī)定，全體成員應(yīng)將權(quán)利的限制或例外局限于一定的特例，而且該特例不應(yīng)與作品的正常使用相沖突，也不應(yīng)不合理地?fù)p害權(quán)利人的合法利益?！禬IPO版權(quán)條約》第10條也以基本相同的措辭規(guī)定成員國(guó)可以在特殊情況下對(duì)“專有權(quán)利”作出限制或例外。上述國(guó)際公約所設(shè)定的三個(gè)法定要件，被稱為合理使用的“三步檢驗(yàn)法”:有關(guān)的使用屬于特殊情況，該特殊情況沒有影響著作權(quán)人對(duì)于作品的正常使用，也沒有不合理地?fù)p害著作權(quán)人的合法權(quán)益。我國(guó)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第21條亦為類似規(guī)定，即“依照著作權(quán)法有關(guān)規(guī)定，使用可以不經(jīng)著作權(quán)人許可的已經(jīng)發(fā)表的作品的，不得影響該作品的正常使用，也不得不合理地?fù)p害著作權(quán)人的合法利益。”

(三)合理使用的具體情形

我國(guó)《著作權(quán)法》第22條規(guī)定了12種著作權(quán)和鄰接權(quán)合理使用的具體情形，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第6 ～ 7條則規(guī)定了9種信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下合理使用的具體情形，后者基本被前者涵蓋，但是其公共利益性更明確，即大多強(qiáng)調(diào)合理使用的情形發(fā)生于“向公眾提供的作品”之中。

1.為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品。這種情形僅適用于實(shí)現(xiàn)個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞的目的，而不能用于出版、出租或其他營(yíng)業(yè)性目的，如學(xué)生復(fù)印論著的一部分、將外文資料翻譯成中文等;這里的“個(gè)人”可以作適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大解釋，如可以包括家庭;能夠使用的亦限于已經(jīng)發(fā)表的作品，未發(fā)表的作品不在合理使用之列。必須指出，不能認(rèn)為只要符合上述個(gè)人目的的使用就構(gòu)成合理使用，而不論被使用作品的來(lái)源、使用的方式和數(shù)量等，仍然要通過(guò)“三步檢驗(yàn)法”進(jìn)行判斷。

2.為介紹、評(píng)論某一作品或者說(shuō)明某一問(wèn)題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品。這種情形突出地表現(xiàn)出了科學(xué)文化的傳承性，介紹、評(píng)論他人的作品可以更廣泛地傳播作品，而引用他人作品對(duì)于諸如學(xué)術(shù)性創(chuàng)作來(lái)說(shuō)亦必不可少。所謂“適當(dāng)引用”應(yīng)從以下幾點(diǎn)理解:②(1)所引用部分不能構(gòu)成引用作品的主要部分或本質(zhì)部分;(2)引用不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益;(3)引用須是已發(fā)表作品;(4)引用須指明作品出處和作者姓名?！缎畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第6條第1項(xiàng)則將網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的引用作品進(jìn)一步限定為“向公眾提供的作品”。

3.為報(bào)道時(shí)事新聞，在報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體中不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品。時(shí)事新聞具有較強(qiáng)的公共利益性，公眾對(duì)之應(yīng)享有知情權(quán)而不應(yīng)為作者專有。這種合理使用的目的僅限于報(bào)道時(shí)事新聞，而非制作廣播電視節(jié)目;被使用的作品必須已經(jīng)發(fā)表;再現(xiàn)或引用應(yīng)當(dāng)在合理的限度之內(nèi)，且屬于不可避免，如電視臺(tái)報(bào)道書法或攝影展時(shí)不可避免地會(huì)展現(xiàn)某些作品;應(yīng)當(dāng)注明引用作品的出處和作者姓名。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，引用作品應(yīng)為“向公眾提供的作品”。

4.報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體刊登或者播放其他報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)、宗教問(wèn)題的時(shí)事性文章，但作者聲明不許刊登、播放的除外。這種情形將合理使用的范圍定為“關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)、宗教問(wèn)題的時(shí)事性文章”，與《伯爾尼公約》第10條之二的規(guī)定保持了一致。在我國(guó)，政治、經(jīng)濟(jì)、宗教類的時(shí)事性文章在一定程度上類似于官方文件，大多是為了宣傳黨和國(guó)家的方針政策，應(yīng)當(dāng)給予使用上的便利，使之能夠被更多的人了解和知悉。當(dāng)然，在刊登或播放這類文章時(shí)亦應(yīng)尊重作者的意愿，即作者聲明不許刊登、播放的除外。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下合理使用的對(duì)象被限定為“在信息網(wǎng)絡(luò)上已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的時(shí)事性文章”。

5.報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體刊登或者播放在公眾集會(huì)上發(fā)表的講話，但作者聲明不許刊登、播放的除外。在公眾集會(huì)上講話本身就表明了講話者公開宣傳的意愿，刊登或播放該講話，能使講話者的意愿在更大范圍內(nèi)得到實(shí)現(xiàn)，是有利于講話者的行為。所以，除作者聲明不許刊登、播放的外，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬。但是，與多數(shù)國(guó)家將之限定于時(shí)事性講話的范圍相比，我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定的范圍過(guò)寬，包括在公眾集會(huì)上發(fā)表的各類講話。從實(shí)踐中看，應(yīng)當(dāng)對(duì)此范圍予以限縮，將學(xué)術(shù)講座、詩(shī)歌朗誦等與時(shí)事無(wú)關(guān)的內(nèi)容排除在外。

6.為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行。這種情形類似于第一種情形，但適用范圍更廣泛?！皩W(xué)校課堂教學(xué)”不應(yīng)包括函授、廣播電視和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的遠(yuǎn)程教育，亦應(yīng)將帶有營(yíng)利性質(zhì)的培訓(xùn)教學(xué)排除在外;“少量復(fù)制”通常指復(fù)制的份數(shù)較少，且復(fù)制內(nèi)容亦不應(yīng)為整部著作或整本雜志。如果翻譯、復(fù)制超出必要限度而導(dǎo)致“市場(chǎng)替代”效果，使得學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)不再購(gòu)買正版作品，而是經(jīng)常性地使用未經(jīng)許可的翻譯件和復(fù)制件作為替代，從而實(shí)質(zhì)性地?fù)p害著作權(quán)人的合法利益，則不應(yīng)被視為“合理使用”。此外，從字面上看，該種情形所規(guī)定的翻譯或復(fù)制的使用方式已經(jīng)不能滿足目前普通使用多媒體進(jìn)行課堂教學(xué)的實(shí)際需要，應(yīng)當(dāng)予以修訂。

7.國(guó)家機(jī)關(guān)為執(zhí)行公務(wù)在合理范圍內(nèi)使用已經(jīng)發(fā)表的作品。國(guó)家機(jī)關(guān)在執(zhí)行公務(wù)時(shí)使用已經(jīng)發(fā)表的作品，具有公共利益性和非營(yíng)利性，因而屬于合理使用。此處的“國(guó)家機(jī)關(guān)”不得擴(kuò)大解釋，僅指立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、法律監(jiān)督機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。當(dāng)然，國(guó)家機(jī)關(guān)在日常工作時(shí)使用盜版軟件不屬于合理使用。

8.圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品。在我國(guó)，除必要的工本費(fèi)和手續(xù)費(fèi)外，目前這些文化事業(yè)單位大多免費(fèi)向公眾開放，實(shí)現(xiàn)的是社會(huì)公共利益。這種合理使用情形的目的限于陳列或者保存版本，不得用于出租、出售或借閱;對(duì)象限于本館收藏的作品。至于圖書館為了方便讀者而提供的復(fù)印或復(fù)制，則是為了滿足科學(xué)研究或個(gè)人使用的目的。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對(duì)象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報(bào)酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)事人另有約定的除外。為陳列或者保存版本需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲(chǔ)格式已經(jīng)過(guò)時(shí)，并且在市場(chǎng)上無(wú)法購(gòu)買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購(gòu)買的作品。

9.免費(fèi)表演已經(jīng)發(fā)表的作品，該表演未向公眾收取費(fèi)用，也未向表演者支付報(bào)酬。免費(fèi)表演已經(jīng)發(fā)表的作品，其目的主要是為了宣傳推廣作品及其表演，或者豐富人民群眾的文化生活。根據(jù)“未向表演者支付報(bào)酬”的用語(yǔ)，該類表演應(yīng)當(dāng)僅指現(xiàn)場(chǎng)表演，不包括播放錄音錄像制品等機(jī)械表演。至于所謂的“義演”，如果表演者不是“免費(fèi)表演”，則不屬于“合理使用”。

10.對(duì)設(shè)置或者陳列在室外公共場(chǎng)所的藝術(shù)作品進(jìn)行臨摹、繪畫、攝影、錄像。陳列或設(shè)置于室外公共場(chǎng)所的藝術(shù)作品本身就具有長(zhǎng)期公開以及公共利益的性質(zhì)，應(yīng)允許以合理的方式使用。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《審理著作權(quán)糾紛案件解釋》)第18條，《著作權(quán)法》第22條第10項(xiàng)規(guī)定的室外公共場(chǎng)所的藝術(shù)作品，是指設(shè)置或者陳列在室外社會(huì)公眾活動(dòng)處所的雕塑、繪畫、書法等藝術(shù)作品。

11.將中國(guó)公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的以漢語(yǔ)言文字創(chuàng)作的作品翻譯成少數(shù)民族語(yǔ)言文字作品在國(guó)內(nèi)出版發(fā)行。這種合理使用情形主要是基于促進(jìn)我國(guó)各民族科學(xué)、教育和文化事業(yè)共同發(fā)展的考慮;其適用對(duì)象限于“中國(guó)公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的以漢語(yǔ)言文字創(chuàng)作的作品”，這就排除了外國(guó)人創(chuàng)作的漢語(yǔ)作品、中國(guó)公民創(chuàng)作的其他語(yǔ)言作品和翻譯的他國(guó)作品等;其用途只能是在國(guó)內(nèi)出版發(fā)行。而且，翻譯時(shí)應(yīng)注明作者姓名、作品名稱及其來(lái)源，并不得損害著作權(quán)人享有的其他權(quán)利。在信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，這一合理使用的翻譯作品限定為“向中國(guó)境內(nèi)少數(shù)民族提供”。

12.將已經(jīng)發(fā)表的作品改成盲文出版。盲文也是一種文字符號(hào)系統(tǒng)，從任何一種文字變換為盲文，都是一種翻譯行為。作為弱勢(shì)群體，盲人應(yīng)當(dāng)受到國(guó)家和社會(huì)的關(guān)懷，因此規(guī)定此種合理使用情形。但是，盲文的翻譯者應(yīng)當(dāng)就其譯作享有著作權(quán)。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，該種合理使用不得以營(yíng)利為目的，并以盲人能夠感知的獨(dú)特方式向盲人提供已經(jīng)發(fā)表的文字作品。

必須指出，判斷合理使用的標(biāo)準(zhǔn)和合理使用的法定情形都會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步而發(fā)生改變，因此，法律應(yīng)當(dāng)與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)形勢(shì)的變化而作出相應(yīng)的調(diào)整。

標(biāo)簽：龍巖信陽(yáng) 那曲晉中包頭甘南唐山樂山

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