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協(xié)同創(chuàng)新VS模仿:誰更有效率

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  中央提出要積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新。最新研究表明:與大學(xué)和科研院所協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè),其效率遠(yuǎn)高于“山寨”模仿企業(yè)。協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)比模仿企業(yè)的技術(shù)效率高10個(gè)百分點(diǎn)——

  “山寨”是不是 “壞東西”?

  新創(chuàng)辦的企業(yè),其產(chǎn)品開發(fā)通常面臨三種選擇:自己搞研發(fā),與大學(xué)或科研院所聯(lián)合搞研發(fā),復(fù)制模仿。哪類企業(yè)更有效率?

  一般的直覺告訴我們,“山寨”企業(yè)模仿成本低、風(fēng)險(xiǎn)小,因而效率比較高。的確,以“山寨手機(jī)”為開端,“山寨數(shù)碼相機(jī)”、“山寨電視”、“山寨筆記本電腦”等產(chǎn)品在市場上層出不窮。盡管一些“山寨產(chǎn)品”還存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和質(zhì)量安全等問題,但因其開發(fā)成本低、價(jià)格便宜,滿足了低端市場的需求;另一方面,“山寨產(chǎn)品”也加劇了市場競爭,正規(guī)廠商在其壓力下,只有把價(jià)格做低,把質(zhì)量、服務(wù)和品牌做得更好,才可能取得可持續(xù)發(fā)展的空間??磥恚吧秸彼坪醪⒉皇恰皦臇|西”。實(shí)際上,從各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展史來看,很多發(fā)達(dá)國家也都是依靠模仿當(dāng)時(shí)國外先進(jìn)技術(shù),最終培養(yǎng)出自身創(chuàng)新能力而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的。任何后發(fā)國家都不可能跨越技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿的階段而直接進(jìn)入獨(dú)立創(chuàng)新的階段。因此,從這個(gè)意義上說,世界各國的“山寨”現(xiàn)象,背后有其存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。

  然而,我們?cè)谡{(diào)查數(shù)據(jù)和實(shí)證分析基礎(chǔ)上的研究表明,“山寨”終非道:與大學(xué)或科研院所牽手的企業(yè),其技術(shù)效率遠(yuǎn)高于“山寨”模仿企業(yè)。具體來講,協(xié)同創(chuàng)新和模仿的企業(yè)分別比委托加工企業(yè)的技術(shù)效率高出22%至23%、12%至13%,即協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)比模仿企業(yè)的效率高約10個(gè)百分點(diǎn)。因而,協(xié)同創(chuàng)新是我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期企業(yè)提升效率和增強(qiáng)競爭力的最佳產(chǎn)品創(chuàng)新模式。

  協(xié)同創(chuàng)新效率有多高?

  我們研究的數(shù)據(jù)來源于農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局的非國有企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)。該調(diào)查項(xiàng)目組與被調(diào)查省份的統(tǒng)計(jì)部門或相關(guān)部門合作,采用隨機(jī)抽樣方法和調(diào)查問卷方式,對(duì)非國有企業(yè)的經(jīng)營管理情況、技術(shù)創(chuàng)新、人力資源、信息建設(shè)、發(fā)展環(huán)境和社會(huì)效益進(jìn)行了全面細(xì)致調(diào)查。調(diào)查開始于2006年7月,2006年12月結(jié)束,共計(jì)發(fā)放問卷677份,收回653份。經(jīng)整理,有效問卷632份。這項(xiàng)調(diào)查主要在北京、四川、貴州三省市進(jìn)行,其他省市僅發(fā)放了少量問卷。調(diào)查涉及的行業(yè)包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。由于企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和模仿行為主要發(fā)生在制造業(yè)部門,我們的研究從調(diào)查數(shù)據(jù)庫中剔除了其他產(chǎn)業(yè)部門,只選擇了351個(gè)制造業(yè)數(shù)據(jù)樣本。從351個(gè)樣本的產(chǎn)品開發(fā)模式來看,有243家企業(yè)采用了獨(dú)立創(chuàng)新模式,占樣本數(shù)量的69%;有38家企業(yè)采用了創(chuàng)新模式,占樣本數(shù)量的11%;采用模仿的企業(yè)有32家,占樣本數(shù)量的9%;采用產(chǎn)品委托加工方式的企業(yè)有38家,占樣本數(shù)量的11%。

  顯然,根據(jù)這些觀測樣本,獨(dú)立創(chuàng)新是目前我國制造企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)的主要模式。

  我們運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)來分析、比較三種產(chǎn)品開發(fā)模式的效率效應(yīng)。這種方法不僅可以考察技術(shù)非效率的決定因素,而且可以顯性地計(jì)算出各觀測單元的技術(shù)效率。運(yùn)用FRONTIER軟件得到的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估計(jì)結(jié)果表明,在技術(shù)非效率的影響因素中,獨(dú)立創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新和模仿的系數(shù)估計(jì)值均為負(fù)數(shù),且均在1%水平上顯著。這說明,相對(duì)于產(chǎn)品委托加工方式而言,三種類型的產(chǎn)品開發(fā)模式對(duì)技術(shù)非效率均具有顯著負(fù)影響,或者說它們對(duì)技術(shù)效率均具有顯著正影響。從系數(shù)估計(jì)值的大小還可以發(fā)現(xiàn),三種產(chǎn)品開發(fā)模式對(duì)技術(shù)效率的影響也表現(xiàn)出巨大差異:協(xié)同創(chuàng)新對(duì)技術(shù)效率的正影響作用最大,模仿次之,而獨(dú)立創(chuàng)新對(duì)技術(shù)效率的正影響程度最小。

  考慮到企業(yè)所有制、企業(yè)規(guī)模等因素也可能影響企業(yè)效率,因此我們采取逐次加入控制變量的逐步回歸法來檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。結(jié)果是,在綜合考慮企業(yè)所有制、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品市場范圍、地區(qū)差異因素的情況下,仍然發(fā)現(xiàn),協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)效率最高,模仿企業(yè)的技術(shù)效率其次,獨(dú)立創(chuàng)新企業(yè)的技術(shù)效率再次。協(xié)同創(chuàng)新、模仿和獨(dú)立創(chuàng)新三種類型企業(yè)的效率分別比委托加工企業(yè)的效率高出約22%至23%、12%至13%、11%至12%。

  根據(jù)不同模型計(jì)算出的效率均值僅有較小差別。這一估算結(jié)果是比較可靠的。

  為什么存在這些差異?

  創(chuàng)新和模仿對(duì)企業(yè)效率的影響存在較大差異。為什么會(huì)存在這些差異?根據(jù)創(chuàng)新和模仿各自的特性以及我國企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)模式中所面臨的環(huán)境和約束,對(duì)此可以作出一定的解釋。

  獨(dú)立創(chuàng)新雖然能夠使企業(yè)擁有獨(dú)特的市場地位,但獨(dú)立創(chuàng)新通常需要很高的固定成本和沉沒成本,需要大量的資金支持以獲得創(chuàng)新所必需的科學(xué)家、工程師和技術(shù)設(shè)備。而且,創(chuàng)新具有不確定性、長期性和勞動(dòng)密集等特點(diǎn),因此獨(dú)立創(chuàng)新企業(yè)因創(chuàng)新成果經(jīng)常難以預(yù)料而面臨著巨大風(fēng)險(xiǎn)。由于獨(dú)立創(chuàng)新中的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和不確定性,容易導(dǎo)致企業(yè)投入了大量研發(fā)資金而創(chuàng)新成果收效甚微,致使企業(yè)資金利用效率和產(chǎn)出效率不高。

  對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新模式而言,企業(yè)通過與其他企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或高等院校之間聯(lián)合開展產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新,可以獲得外部的資金和技術(shù)支持、克服自身研發(fā)經(jīng)費(fèi)短缺和技術(shù)資源不足的局面;可以通過企業(yè)資源的有效整合,進(jìn)行技術(shù)、知識(shí)、營銷、管理等方面的優(yōu)勢合作,實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì),從而快速獲得新技術(shù)、迅速開拓新市場;可以提高創(chuàng)新成功的概率并在一定程度上規(guī)避創(chuàng)新失敗帶來的風(fēng)險(xiǎn);可以縮短創(chuàng)新時(shí)間、提高信息質(zhì)量、增加信息占有量,及時(shí)將創(chuàng)新成果投向市場,從而有利于增強(qiáng)企業(yè)在市場上的競爭地位,提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。一般而言,協(xié)同創(chuàng)新比獨(dú)立創(chuàng)新更有利于企業(yè)效率。

  產(chǎn)品模仿對(duì)企業(yè)效率可能存在著兩方面效應(yīng)。一方面,企業(yè)通過學(xué)習(xí)創(chuàng)新領(lǐng)先者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為,或通過引進(jìn)、購買先進(jìn)核心技術(shù)并在此基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和完善,的確能夠極大地節(jié)約研發(fā)投入和減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),從而通過低成本優(yōu)勢在市場上獲取競爭優(yōu)勢。另一方面,由于領(lǐng)先企業(yè)的產(chǎn)品已經(jīng)占據(jù)了大部分市場份額,模仿者只能在市場夾縫中求生存,競爭壓力較大;不少企業(yè)在現(xiàn)階段的模仿中往往照搬別人的技術(shù),改進(jìn)和創(chuàng)新少,這通常導(dǎo)致模仿企業(yè)因產(chǎn)品質(zhì)量和售后服務(wù)等問題而經(jīng)營困難、市場業(yè)績不佳;由于在技術(shù)消化吸收能力方面投入不足,模仿企業(yè)還通常陷入“引進(jìn)—模仿—再引進(jìn)—再模仿”的被動(dòng)局面,致使企業(yè)無法維持長期的市場績效;隨著企業(yè)競爭意識(shí)的加強(qiáng)和市場法制的逐步健全,模仿產(chǎn)品往往面臨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的威脅,這使得模仿企業(yè)在市場中處于被動(dòng)地位甚至面臨著破產(chǎn)倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。綜合上述兩種效應(yīng),模仿對(duì)效率的影響介于獨(dú)立創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新之間并不足為奇。

  結(jié)論表明,協(xié)同創(chuàng)新是最有利于企業(yè)效率的產(chǎn)品開發(fā)模式,因而是提升企業(yè)競爭力的最佳產(chǎn)品創(chuàng)新模式。這種創(chuàng)新模式必將有效地促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)向集約型增長方式轉(zhuǎn)變。

 ?。▍茄颖?,中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所副研究員;米增渝,中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授。)

  背 景

  奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特20世紀(jì)30年代提出創(chuàng)新的過程是一個(gè)創(chuàng)造性的破壞過程的論述以來,創(chuàng)新一直是人們關(guān)注的熱點(diǎn)問題。產(chǎn)品開發(fā)按照創(chuàng)新的獨(dú)立程度,可分為獨(dú)立創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新兩種類型。獨(dú)立創(chuàng)新是指企業(yè)主要依靠企業(yè)內(nèi)部的研究力量,獨(dú)立自主地進(jìn)行產(chǎn)品研究開發(fā)和創(chuàng)新的活動(dòng)。協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間聯(lián)合進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)和創(chuàng)新的活動(dòng)。模仿則是指企業(yè)引進(jìn)、購買或破譯創(chuàng)新領(lǐng)先者的技術(shù),通過學(xué)習(xí)模仿創(chuàng)新領(lǐng)先者的產(chǎn)品創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為而進(jìn)行的產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)。產(chǎn)品委托加工只是根據(jù)委托方的要求所進(jìn)行的產(chǎn)品生產(chǎn)與加工,不屬于產(chǎn)品創(chuàng)新范疇。協(xié)同創(chuàng)新被廣泛認(rèn)為是競爭優(yōu)勢的重要來源,另外,經(jīng)驗(yàn)研究支持了模仿企業(yè)所擁有的成本優(yōu)勢和優(yōu)秀的市場表現(xiàn)。然而,迄今為止,國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新問題的研究,很少涉及創(chuàng)新和模仿的效率比較與評(píng)價(jià)。

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